SEC 양식 15-12G 란 무엇입니까
SEC 양식 15-12G는 12 (g) 항에 따른 보안 등급의 등록 해지 또는 증권 거래법 13, 15 (d) 항에 따른보고보고 의무 정지 통지를 허용하는 양식입니다. 1934 년
SEC 양식 15-12G 분류
SEC 양식 15-12G는 1934 년 증권 거래법 12 (g), 13, 15 (d) 섹션과 관련하여 증권 거래위원회 (SEC)에서 제공합니다. 이 양식을 사용하면 발급자가 SEC 필수 보고서를 제출하기 위해 등록 된 보안 등급의 종료 또는 의무 중단을 요청할 수 있습니다.
1934 년 증권 거래법
1934 년 증권 거래법은 1929 년 시장 붕괴 이후 투명성과 금융 시장 거래 인프라 효율성을 높이기위한 입법 운동의 일부였습니다. 1934 년의 증권 거래법 (Securities Exchange Act)은 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)를 창설하여 미국 투자 산업 전반의 모든 유형의 거래를 모니터링 할 수있는 광범위한 권한을 부여했습니다.
공개 거래소에서 공개적으로 거래를 원하는 모든 증권은 SEC에 등록해야합니다. 기업 및 관리 자금에 대한 자세한 등록 요구 사항은 1933 년 증권법, 1934 년 증권 거래법 및 1940 년 투자 회사법에 요약되어 있습니다.이 세 가지 법률은 회사 등록, 증권 등록, 공개 거래 및 증권 발행을위한 프레임 워크를 구성합니다. 개인 투자 상품 및 증권 거래.
SEC 양식 15-12G는 1934 년 증권 거래법 12 (g), 12 (h), 13, 15 (d) 섹션에 따라 일부보고 요건을 회사에 공개합니다. 회사는 보안 등급 목록을 종료하려는 경우이 양식을 사용할 수 있습니다. SEC 양식 15-12G는 또한 회사가 특정보고 요건을 완화하는 데 도움이 될 수 있습니다. SEC 양식 15-12G를 작성하면 발급 기관은 규칙 12g-4 (a) (1), 규칙 12g-4 (a) (2), 규칙 12h-3 (b)에 따라보고 종료 또는 정지 옵션을 갖습니다.) (1) (i), 규칙 12h-3 (b) (1) (ii), 규칙 15d-6 및 규칙 15d-22 (b).
섹션 12 (g)
SEC 양식 15-12G를 사용하면 회사는 섹션 12 (g)에서 요구하는 조항에 따라 등록을 종료 할 수 있습니다. 1934 증권 거래법 12 조는 모든 유형의 증권에 대한 등록 요건을 자세히 설명합니다. 섹션 12 (g)는 특히 주 상거래에 관련된 회사의 등록 요건에 대해 논의합니다. 섹션 12 (h)에는 섹션 12 (g)에 대한보고 면제를 제공 할 수있는 SEC의 권한이 요약되어 있습니다.
섹션 13과 15 (d)
SEC 양식 15-12G를 사용하면 회사는 섹션 13 및 15 (d)에 따라보고 의무 정지를 신청할 수 있습니다. 섹션 13에는 회사가 섹션 12에 등록 된대로 유지해야하는 전체보고 요구 사항이 요약되어 있습니다. 섹션 15 (d)는 증권 분석가보고 프로세스 및 보안 분석가가 제공 한 분석가 및 연구 보고서에서 발생할 수있는 잠재적 이해 상충에 대해 자세히 설명합니다.
