시리즈 79 란 무엇입니까?
IB (Investment Banking Representative Qualification Examination)로 완전히 알려진 Series 79 시험은 등록 된 담당자가 투자 은행가가되기 위해 지식, 기술 및 윤리를 습득했는지 여부를 판단하는 데 사용되는 시험입니다. 이 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 합병 및 인수, 매입, 재무 구조 조정, 공공 투자 은행 및 재 융자에 대한 충분한 지식이 있는지 판단하여 투자 은행에서 직책을 찾는 사람들의 역량을 평가합니다. 주제. 시험에 응시하고자하는 사람은 FINRA 회원사가 후원해야합니다.
주요 테이크 아웃
- Series 79 시험은 재무 담당자가 투자 은행가 자격을 갖추 었는지 여부를 확인하는 데 사용됩니다. 시험에는 175 개의 질문이 있으며 데이터, 인수 및 새로운 금융 거래, 구조 조정, 인수 및 인수, 일반 보안 산업 규칙에 중점을 둡니다. 시험에 합격 한 후보자는 채무 및 주식 제공, 인수 합병, 자산 판매 및 기타 투자 은행 활동에 참여할 수 있습니다.
시리즈 이해 79
Series 79 시험은 주식 중개인을 위해 설계된 Series 7 시험을 치르는 사람보다 금융 산업 기술이 더 구체적인 등록 된 담당자를 대상으로합니다. 2009 년에는 개인의 투자 은행 활동 또는 이러한 활동의 감독을보다 잘 준비 할 수 있도록 새로운 규칙이 제정되었습니다. 시험은 2018 년 10 월에 재구성되었으며 이제 SIE (Securities Industry Essentials) 시험과 함께 공동 필수 조건이되었습니다.
미국의 주식 중개인은 라이센스 거래를 원할 경우 더 광범위한 Series 7 시험을 통과해야합니다. Series 7 라이센스는 상품 및 선물을 제외한 모든 유가 증권의 거래를 허용합니다.
시리즈 79 포커스
이 시험은 175 개의 문항으로 구성되며 4 가지 기능 영역에 중점을 둡니다. 각 섹션의 질문 수는 괄호 안에 포함되어 있습니다.
1. 데이터 수집, 분석 및 평가 (75 문항)
2. 인수 / 신규 금융 거래, 오퍼링 유형 및 유가 증권 등록 (43 문항)
3. 인수 합병, 입찰 제안 및 재무 구조 조정 거래 (34 문항)
4. 일반 증권업 규정 (23 문항)
시리즈 79 전제 조건
Series 79 시험에 응시하려면 FINRA 회원사로부터 지원을 받아야하지만 필수 시험은 없습니다.
시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 제공하며 FINRA 회원사에서 지원을 받아야합니다.
Series 79 허용 된 활동
시리즈 79를 통과 한 사람들은 다음 활동에 참여할 수 있습니다.
-사모 및 공모를 포함한 부채 및 주식 공모
-인수 합병
부드러운 제안
재무 구조 조정
자산 판매
다이빙 또는 기타 조직 개편
비즈니스 조합 거래
시리즈 79 샘플 질문
Series 79 시험에 합격하면 IB (Investment Banking Representative) 또는 Series 82 Exam에 합격하여 사모 증권 오퍼링 담당자 (PR)로 등록 할 수 있습니다.
이러한 활동에 참여하기위한 두 가지 등록 옵션이 있습니다: (a) 개인 증권 오퍼링 대표 (Series 82) 또는 (b) 투자 은행 대표 (Series 79) 및 General Securities Representative (Series 7)로 등록 또는 Corporate Securities Representative (Series 62).
Investment Banking Representative 등록 범주는 업무 활동의 일부로 오퍼링 마케팅에 대한 조언 또는 촉진을하는 투자 은행가를 포함합니다. 여기에는 마케팅 계획 준비, 영업 팀이 준비한 마케팅 계획 조언 또는 마케팅 자료에 대한 정보를 개발 및 / 또는 제공하는 활동이 포함됩니다. 그러나 로드쇼 활동에 참여하는 사람과 같이 적극적으로 오퍼링을 마케팅하고 투자자 또는 잠재적 인 투자자와 상호 작용하는 사람은 포함되지 않습니다. 이러한 사람은 제공되는 오퍼링 유형에 따라 일반 증권 대표 (Series 7), Corporate Securities Representative (Series 62) 또는 Private Securities Offerings Representative (Series 82)로 등록해야합니다.
시리즈 79 시험 세부 사항
일부 질문에는 계산이 수반되므로 후보자에게는 화이트 보드 / 드라이 지우기 마커 및 기본 전자 계산기가 제공됩니다. 시험에는 차트, 그래프 및 표와 같은 전시회를 사용해야하는 질문이 포함될 수 있습니다.
