사회적 책임 ETF는 금융계에서 서로 다른 두 가지 인기있는 영역의 합류를 나타냅니다. 한편으로 사회적 책임 투자 (때로는 SRI로 약칭)는 모든 유형의 투자자들 사이에서, 특히 밀레 니얼 세대들 사이에서 관심을 얻었습니다. SRI에 중점을 둔 투자자들은 환경, 사회 및 기업 지배 구조 (ESG)에 민감성을 유지하면서 회사의 동기와 관행에 동의하는 정도에 따라 적어도 부분적으로 투자를 선택하는 경향이 있습니다.
한편, ETF (exchange-traded fund)는 수천 명의 경쟁 업체가있는 수조 달러 규모의 산업입니다. 투자자가 펀드 발행인이 관리하고 저렴한 비용으로 증권 포트폴리오에 노출되도록하는이 펀드는 모든 종류의 전문화를 포함하도록 성장했습니다. 따라서 사회적 책임 ETF가 최근 몇 년간 인기를 얻은 것은 놀라운 일이 아닙니다.
각기 다른 투자자들이 사회적으로 책임있는 ETF를 몇 가지 측정 기준으로 분류하지만, 이 기금은 모두 지속 가능성에 대한 발행자 자격 요건을 충족하는 회사에 중점을 둡니다. 사회적으로 책임있는 ETF를 비교한다는 것은 다양한 분야, 회사 규모 등에 초점을 둔 자금을 비교하는 것을 의미합니다. 2018 년에이 기금 중 일부는 다른 해의 마지막 몇 주 동안 외부 시장 압력에 굴복했을 가능성이 높습니다.
아래에서는 사회적 책임에 중점을 둔 최고 성과 ETF를 살펴 보겠습니다. 전체 성과를 서로 비교하고 2018 년 6.1 % 감소한 벤치 마크로 S & P 환경 및 사회적 책임 지수와 비교합니다.
iShares ESG 미국 총 채권 ETF (EAGG)
트랙: Bloomberg Barclays MSCI 미국 집계 ESG 초점 지수
2018 년 실적: + 2.2 % (EAGG) vs. -6.1 % (벤치 마크)
iShares 글로벌 그린 본드 ETF (BGRN)
트랙: Bloomberg Barclays MSCI 글로벌 녹색 채권 선택 (USD Hedged) 지수
2018 년 실적: + 1.1 % (BGRN) vs. -6.1 % (벤치 마크)
iShares ESG 1-5 년 USD 기업 채권 ETF (SUSB)
트랙: Bloomberg Barclays MSCI 미국 기업 1-5 년 ESG 초점 지수
2018 년 성능: + 0.7 % (SUSB) vs. -6.1 % (벤치 마크)
NuShares ESG 미국 총 채권 ETF (NUBD)
트랙: Bloomberg Barclays MSCI 미국 집계 ESG 선택 색인
2018 년 실적: + 0.3 % (NUBD) vs. -6.1 % (벤치 마크)
세이지 ESG 중개 신용 ETF (GUDB)
트랙: Sage ESG 중개 신용 지수
2018 년 실적: -0.1 % (GUDB) vs. -6.1 % (벤치 마크)
iShares ESG 미국 총 채권 ETF
EAGG (iShares ESG US Aggregate Bond ETF)는 2018 년 사회적 책임 ETF 목록에서 1 위를 차지했으며, 올해 2.2 %를 차지했습니다. 이 펀드는 미국 달러로 표시된 시장 가치 가중 채권 지수를 추적하여 총 채권 시장에 중점을 둡니다. EAGG의 포트폴리오에 포함 되려면 채권 발행자는 오염, 경쟁 금지 관행 등에 관한 규정을 포함하여 스폰서 iShares의 ESG 기준을 충족해야합니다. 민간 총기, 담배 및 기타 일부 산업에 참여하면 기업이 포트폴리오에 포함되지 않을 수 있습니다.
EAGG는 2018 년 10 월에 출시되었으며 0.10 %의 비용 비율을 가지고 있습니다. 관리 대상 자산은 5 천 5 백만 달러가 넘습니다.
iShares 글로벌 그린 본드 ETF
2018 년에 약 1.1 %의 수익률을 기록한 두 번째 사회적 책임 ETF는 iShares Global Green Bond ETF (BGRN)입니다. BGRN은 MSCI의 녹색 채권 원칙을 충족시키는 채권에 중점을 둡니다. 포함되기 위해서는 기후 적응, 녹색 건물, 물 지속 가능성, 에너지 효율, 오염 제어 및 이와 유사한 초점과 관련된 프로젝트에 자금을 조달하기 위해 채권을 사용해야합니다. 포트폴리오에 포함 된 채권 발행자는 녹색 프로젝트를 평가 및 선택하고 이러한 프로젝트가 환경에 미치는 영향을보고하는 데 사용되는 독립적 인 절차를 유지해야합니다.
BGRN은 2018 년 11 월에 시작되었으며 0.20 %의 비용 비율을 가지고 있습니다. 관리 대상 자산은 2, 540 만 달러 미만입니다.
iShares ESG 1-5 년 USD 회사채 ETF
EAGG와 BGRN 이후, iShares는 2018 년 최고 SRI ETF 중 세 번째 채권 중심 펀드를 보유하고 있습니다. iShares ESG 1 ~ 5 년 USD 기업 채권 ETF (EAUSB)는 EAGG와 같이 발행자 지속 가능성 관행에 따라 채권 지수를 추적합니다.. 그러나 EAGG와 달리 SUSB는 단기 기업 부채에 중점을 둡니다. SUSB는 이전 3 년 동안 발생한 논란의 여지가있는 무기, 담배 또는 비즈니스 논쟁과 관련된 회사와 관련된 채권을 보유하지 않습니다.
SUSB는 2017 년 7 월에 출시되었으며 비용 비율은 0.12 %입니다. 이 펀드는 약 5, 380 만 달러의 자산 기반을 가지고 있습니다.
NuShares ESG 미국 총 채권 ETF
EAGG의 대안 인 NuShares ESG US Aggregate Bond ETF (NUBD)는 Bloomberg Barclays US Aggregate Bond Index의 채권에 중점을 둡니다. 성분을 선택하기 위해 NUBD는 ESG 기준에 따라 채권을 평가합니다. 이 펀드는 ESG 기준에 중점을 두지 않고 MBS, CMBS 및 ABS를 포함합니다. 선별 과정을 성공적으로 통과 한 채권은 부문 내 시장 가치에 따라 가중치가 부여됩니다. 2018 년 NUBD는 0.3 %를 반환했습니다.
NUBD는 2017 년 9 월에 시작되었으며 0.20 %의 비용 비율을 가지고 있습니다. 이 펀드는 자산 기반이 5 천 5 백만 달러에 불과합니다.
세이지 ESG 중급 신용 ETF
이 목록에서 사회적으로 책임을지는 ETF의 최종 결과는 2018 년 전체 손실을 기록했습니다. 그러나 0.1 % 만 감소함에 따라 Sage ESG 중개 신용 ETF (GUDB)는 여전히 벤치 마크 지수를 훨씬 능가했습니다. GUDB는 미국 달러 표시, 중기, 투자 등급 채권 그룹을 추적합니다. 펀드의 고문은 각 발행자에게 ESG 점수를 할당하기위한 프레임 워크를 만들었으며 동료 그룹의 상위 3 분의 1에 해당하는 발행자 만 포트폴리오에 포함시키는 것으로 간주됩니다.
GUDB는 2017 년 10 월에 설립되었으며 0.35 %의 비용 비율을 가지고 있습니다. 이 펀드는 1, 450 만 달러 이상의 자산을 관리하고 있습니다.
