관련 자란 무엇입니까?
선물 거래에서 관련 담당자라는 용어는 판매 또는 판매 감독 역할을 수행하는 중개인 또는 딜러 고용인 내의 특정 사람들을 말합니다. 사무직 및 행정 직원은 포함되지 않습니다.
주요 테이크 아웃
- 관련 담당자는 판매 또는 판매 감독에 관여하는 중개인 / 딜러 회사가 고용 한 선물 거래에 참여하는 사람으로, 공개되지 않을 수있는 주문 흐름을 볼 수 있으며 규제 기관에 등록해야합니다. 주문 흐름 정보로부터 개인적으로 이익을 얻지 못하는 방식.
관련자 이해
관련 선물은 다른 선물 거래소 및 규제 기관의 규칙과 규정에 구속됩니다. 이러한 단체는 특정 역할을 담당하는 사람들을 규제하여 고르지 않은 정보 흐름이 자연스럽게 발생하더라도 투자자의 거래 및 연구 활동을 방해하거나 방해하지 않도록합니다. 다음과 같이 이미 등록 된 사람은 National Futures Association (NFA)에 별도로 등록 할 필요가 없습니다.
왜 구별이 필요한가?
금융 시장은 규모, 영향력 또는 경험에 관계없이 모든 참가자에게 공평하도록 규제됩니다. 여기에는 자격있는 개인이 시장에 참여할 수있게하는 정보, 주문 및 기타 요소의 흐름이 포함됩니다.
고객 자금을 처리하는 개인 및 회사가 FINRA 및 / 또는 NFA에 관련 개인으로 등록하도록 요구함으로써, 다른 역량에 아직 등록되지 않은 경우 참가자는 공정한 시장을 촉진하기위한 규칙 및 규정의 적용을받습니다.
또한 규제 기관은 참가자가 이러한 규칙과 규정을 따르지 않으면 처벌하거나 벌금을 내거나 추방 할 권한이 있습니다. 또한 등록은 중재를 포함하여 당사자 간의 분쟁을 해결하는 방법을 설정합니다.
따라서 고객은 시장 접근이 공정하고 자금이 이익을 위해서만 사용될 수 있도록 보호 계층을 갖추고 있습니다. 고객의 활동에 의해 생성 된 정보에도 동일한 보호가 적용됩니다. 예를 들어, 관련 담당자는 고객의 주문보다 개인 주문을 할 수 없으며, 고객의 주문에 대한 정보를 다른 고객이나 외부 당사자가 이용할 수 없습니다. 관련 담당자는 또한 거래 및 계정 잔액을 모니터링 할 수 있습니다.
FCM 및 IB를 포함한 관련 담당자는 다음에 대한 최소 표준을 충족해야합니다.
- 최소 순 자본 고객 자금 (FCM 만 해당, IB는 고객 자금을 보유하지 않음) 고객에 대한 공개 및 기타 요구 사항 금융 및 기타 신고
이를 통해 거래 실행시 시장 위험과 회사가 사업을 중단 할 수있는 위험으로부터 고객을 보호 할 수 있습니다. 또한 관련자 (및 회사)가 반드시 수탁자 일 필요는 없지만 이해 상충을 방지합니다. 윤리적 인 사업 관행을 수행해야하지만 투자 자문가가 충족해야하는 높은 신용 기준을 충족 할 필요는 없습니다.
