헤지 펀드 관리자는 헤지 펀드를 운영하기 위해 반드시 특정 라이센스가 필요하지는 않습니다. 그러나 펀드의 투자 유형에 따라 특정 라이센스를 얻는 것이 필요하거나 적어도 도움이 될 수 있습니다. 헤지 펀드가 사업체로 등록 된주의 법적 요건에 따라 펀드 매니저는 FINRA가 관리하는 Series 65 라이센스를 취득해야합니다.
헤지 펀드는 특정 수입과 순 가치 요건을 충족하는 제한된 투자자 그룹에게만 일반적으로 제공되는 투자 펀드입니다. 헤지 펀드는 광범위한 자산에 투자합니다. 그들은 주로 주식, 채권, 선물, 통화, ETF (exchange-traded fund)와 같은 다른 펀드에 투자하거나 회사에 직접 투자 할 수도 있습니다. (자세한 내용은 "헤지 펀드가하는 일"을 참조하십시오.)
헤지 펀드 관리자에 대한 라이센스 요구 사항
헤지 펀드 관리자의 유일한 범용 라이센스 요구 사항은 일반 비즈니스 라이센스입니다. 헤지 펀드 매니저는 브로커로 규제되지 않기 때문에 일반적으로 브로커가 고객을 대신하여 거래하는 데 필요한 Series 7 라이센스가 필요하지 않습니다.
그러나 헤지 펀드 매니저는 투자 고문 역할을 수행하므로 Series 65 시험을 치르고 Series 65 라이센스를 취득해야 할 수도 있습니다. 현지 운영 투자 고문에 대한 라이센스 요구 사항을 결정하는 것은 주법이며, 다양합니다. 일부 주에서는 단순히 투자 고문으로 공식 등록하고 라이센스 비용을 지불해야하지만 대부분의 주에서는 Series 65 라이센스가 필요합니다. 또한 일부 주에서는 Series 65 라이센스를 획득하기위한 필수 조건으로 Series 7 라이센스를 설정했습니다.
또한, 헤지 펀드 매니저가 3 천만 달러 이상의 투자 자산을 관리하는 경우 1940 년 투자 고 문법에 따라 연방 차원에서 투자 고문으로 등록해야합니다. 헤지 펀드 매니저가 상품 선물에 대한 투자를 고려중인 경우 펀드 매니저는 NFA (National Futures Association)에 상품 풀 운영자 또는 상품 거래 고문으로 등록해야하며, 여기에는 Series 3 라이센스가 필요합니다.
헤지 펀드 매니저의 가치 이해
