증권 산업 규제 기관은 무엇입니까?
현재 FINRA라고하는 SIRA (Securities Industry Regulatory Authority)는 NASD와 NYSE의 규제 단위를 결합한 기관의 이름입니다. 증권 산업 규제 당국은 증권 중개인과 투자 대중 간의 비즈니스 관행을 관리하기 위해 설립되어 회원과 계열 시장을 규제합니다. 자체 규제 기관 (SRO)으로서의 뿌리는 NASD (National Association of Securities Dealers)와 뉴욕 증권 거래소의 규제 자회사에서 볼 수 있습니다. 두 개의 독립적 인 규제 기관을 통합하는 목적은 중복 된 기능과 규칙 불일치를 제거하고 두 개의 독립적 인 SRO의 비용 비 효율성을 줄이는 것이 었습니다. SIRA는 2007 년 금융 산업 규제 기관 (FINRA)에 찬성하여 삭제되었습니다.
시라 설명
SIRA의 규제 감독 역할은 오늘날 FINRA라는 이름으로 계속 이어지지 만 SIRA 이름은 특히 약 3 주간 짧았습니다. 새로운 이름이 미리보기로 공개 된 후, 규제 당국은 "SIRA"라는 이름이 전통적인 전기를 지칭하는 데 사용되는 아랍어와의 유사성 때문에 "혼란을 일으킬 수 있거나 일부 사람들에게 불쾌감을 줄 수 있음"을 알게되었습니다. NASD 회장이자 CEO 인 Mary Schapiro가 발표 한 발표에 따르면 무하마드 (Muhammad)에 관한 전기 텍스트를 언급하는 "시라 (Sirah)"는 NASD와 NYSE가 문화적으로 무감각 한 것으로 인식 될 우려에 대해 그 이름을 재고하도록 촉구했다.
SIRA의 역사와 역할
NASD는 1939 년 자체 규제 기관을 만들 수있는 SEC (Securities and Exchange Commission) 규칙의 도입에 따라 시작되었습니다. SIRA (및 FINRA)와 같은 현대적인 자체 규제 기관의 증가는 NASD의 1971 년 NASS (National Association of Securities Association of Automated Quotations) 주식 시장 출시와 같은 전자 거래 시스템의 채택에서 볼 수 있습니다. 1998 년 NASD와 AMEX 주식 시장이 합병 된 후 2000 년에 NASDAQ에서 NASDAQ이 분리되면서 2007 년 SEC는 NASD를 성공시키기 위해 새로운 SRO를 지원했습니다. SIRA / FINRA는 NASD의 규제 기관을 NYSE의 시행, 중재 및 회원 규제 단위와 통합하여 만들어졌습니다. FINRA는 2007 년 7 월 30 일에 사업을 시작했다고 발표했습니다. 미국의 증권 중개인 및 딜러를위한 가장 큰 비정부 규제 기관입니다.
SIRA는 이제 사이버 보안 및 기타 안전 문제를 감독하기 위해 2017 년에 시작된 두바이의 보안 산업 규제 기관인 보안 산업 규제 기관을 지칭합니다.
