시리즈 4 란 무엇입니까?
Series 4는 시험 영업 및 증권 라이센스로, 보유자에게 옵션 영업 사원 및 규정 준수 문제를 감독하도록 요구합니다. 옵션 전략, 외환 옵션 및 세금과 같은 주제를 다룹니다. Series 4 시험을 치르기 전에 응시자는 Series 7 라이센스가 있어야합니다.
주요 테이크 아웃
- Series 4 시험은 옵션 영업 및 거래 직원을 감독하기 위해 합격 한 사람에게 라이센스를 부여합니다.이 테스트는 FINRA가 후원하며 옵션 거래에 대한 실질적인 지식과 규정 준수 및 윤리에 대한 주제를 모두 다루고 있습니다. 개인이 이미 Series 6 또는 7 시험에 합격했습니다.
시리즈 이해 4
등록 옵션 교장 자격 시험 (OP)으로도 알려진 Series 4 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리합니다. FINRA에 따르면, “등록 된 옵션 교장으로 자신의 직무를 수행하기 위해 초급 옵션 교장 후보자의 역량을 평가합니다. 보다 적절하게는 "회사의 옵션 담당자, 계정 및 거래의 감독 관리에 적용되는 규칙 및 법규 조항뿐만 아니라 옵션 계약 거래에 적용되는 교환 규칙 및 규정"에 중점을 둡니다.
Series 4에서 다루는 감독 활동에는 시장 제작, 인수, 거래에 대한 규제 준수 및 다음과 같은 광고가 포함됩니다.
- 주식 옵션 외화 옵션 이자율 옵션 인덱스 옵션 정부 및 모기지 지원 증권 옵션
시리즈 4 시험 구조 및 내용
Series 4 시험은 컴퓨터로 수행됩니다. 시험 전에 제공된 컴퓨터로 시험을 보는 방법에 대한 자습서. 응시자는 참고 자료를 사용할 수 없지만 스크래치 종이와 기본 전자 계산기가 제공됩니다 (시험 문제 중 일부에는 계산이 포함될 수 있음).
시험은 6 가지 콘텐츠 영역에서 135 개의 객관식 문제 (10 개 중 점수가 매겨지지 않고 무작위로 분포)로 구성됩니다.
- 직무 기능 1: 신규 계좌 개설 감독 (21 문항) 직무 2: 감독 옵션 계정 활동 (25 문항) 직무 기능 3: 일반 옵션 거래 감독 (30 문항) 직업 기능 4: 옵션 커뮤니케이션 감독 (9 문항) 기능 5: 실무 관행 및 규제 요구 사항 준수 (12 문항) 작업 기능 6: 관련 담당자 및 인사 관리 활동 감독 (28 문항)
시리즈 4 응시자는 시험을 완료하는 데 3 시간 15 분이 걸립니다. 합격하려면 72 %의 점수가 필요합니다. 추측에 대한 처벌은 없으므로 응시자는 모든 질문에 대답해야합니다. 테스트에 대한 자세한 내용은 FINRA의 등록 된 옵션 주요 자격 시험 (OP) 시리즈 4 내용 개요를 참조하십시오.
시리즈 4 샘플 질문
FINRA가 제공하는 이러한 예는 일반적인 질문 유형과 주제를 나타냅니다. 별표는 정답을 나타냅니다.
예 1: 266의 광범위한 인덱스를 사용하는 고객은 2.75에 2 월 1 일 270 인덱스 호출을 작성하고 2.25에 2 월 1 일 260을 입력하고 1.25에 2 월 1 일 275를 호출하고 1에 255를 2 월 1 일에 구입합니다. 이 포지션에서 최대의 잠재적 이익?
(A) $ 225
(B) 275 달러 *
(C) 500 달러
(D) 725 달러
예 2: 기본 유가 증권의 시장 가격이 다음과 같은 경우 풋은 외 가격으로 간주됩니다.
(A) 행사가 이상. *
(B) 행사가보다 낮습니다.
(C) 행사가보다 낮은 프리미엄.
(D) 행사가보다 높을수록 보험료는 줄어 듭니다.
예 3: 상장 주식의 다음 중 어떤 조치에 대해 상장 된 지분 옵션이 조정되지 않습니까?
(A) 2-for-1 주식 분할
(B) 1 대 5 역 재고 분할
(C) 5 %의 주식 배당
(D) $ 0.50 *의 현금 배당
