시리즈 51이란?
Series 51은 시립 펀드 증권을 판매하거나 그러한 개인을 관리 및 감독하려는 개인에게 필요한 시험입니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 MSRB (Mimunity Securities Rulemaking Board)에서 감독합니다. Series 51은 Series 24 또는 Series 26 라이센스를 이미 획득 한 중개인 대리점 관리자를위한 제한된 주요 시험입니다. 이 시험은 시립 펀드 증권을 고객에게 판매하는 등록 대표의 관리, 특히 대학 교육 및 지방 정부 투자 풀 (LGIP)에 대한 529 절을 다루고 있습니다.
시리즈 51 분해
시리즈 51은 시립 증권을 다루지 않고 시리즈 53 감독 명칭이없는 교장을 위해 설립되었습니다. 시험 주제는 인수, 영업소 감독, 시장 용어 및 공정한 관행 규칙에 대한 응시자의 지식을 테스트합니다. 많은 529 계획에 주식 기반 펀드 옵션이 포함되어 있지만 MSRB의 통제하에 여전히 규제됩니다.
Series 51 시험의 전체 이름은 Municipal Fund Securities Limited Principal Qualification Examination입니다. 신청자가 MSRB 규칙, 규칙 해석 및 연방 법규를 적용 할 수있는 지식과 능력에 대해 지원자를 테스트하여 누군가가 시립 펀드 증권 제한 교장에 대한 MSRB의 자격을 충족시키는 지 여부를 결정하도록 설계되었습니다. Series 51 시험 응시자는 이전에 (또는 동시에) 일반 증권 교장 또는 투자 회사 / 가변 계약 제한 교장 자격을 갖추 었어 야합니다.
시리즈 51 활동
이러한 맥락에서 제한된 교장은 다음 활동을 관리, 지시 및 감독 할 책임이 있습니다.
- 시립 펀드 증권의 인수 시립 펀드 증권의 거래 고객에게 시용 펀드 증권의 판매 위의 활동에 대한 고객과의 커뮤니케이션 위의 활동에 대한 기록 유지 위의 활동에 대한 기록 유지 증권 회사의 처리, 청산 및 (증권 회사의 경우) 시정 펀드의 보안 유지
시리즈 51 테스트 세부 사항
Series 51 시험은 60 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 합격하려면 70 % 이상의 점수가 필요합니다. 각 질문은 하나의 가치가 있습니다. 시험 응시자는 90 분 동안 시험을 완료해야하며이 기간 동안에는 참고 자료가 허용되지 않습니다. 시험 준비 회사는 Series 51을 공부하는 데 최소 20 시간이 소요될 것이라고 제안합니다. $ 255의 테스트는 다음과 같이 구성됩니다.
- 규제 구조: 5 % 제품 지식: 27 % 일반 감독: 17 % 공정한 관행 및 이해 상충: 17 % 판매 감독: 18 % 보험 금지 및 공개 의무: 6 % 운영: 10 %
자세한 내용은 MSBR의 Series 51 내용 개요를 참조하십시오.
