Series 7 시험은 보유자에게 상품 및 선물을 제외한 모든 유형의 유가 증권 제품을 판매 할 수있는 라이센스를 부여합니다. General Securities Representative Qualification Examination으로 공식적으로 알려진 Series 7 시험 및 라이센스는 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리합니다.
미국의 주식 중개인은 거래 허가를 얻기 위해 Series 7 시험을 통과해야합니다. Series 7 시험은 투자 위험, 세금, 지분 및 부채 수단에 중점을 둡니다. 패키지 증권, 옵션, 퇴직 계획 및 고객과의 상호 작용.
2019 년 FINRA는 2018 년 10 월 1 일에 출시 될 예정입니다. 유망 증권 업계 전문가. 이 입문 수준 시험은 업계에서 일하기위한 기본 개념을 포함하여 기본 증권 업계 정보에 대한 응시자의 지식을 평가합니다.
Series 7 라이센스의 목적은 등록 된 대리인 또는 주식 중개인이 증권 업계에서 일할 수있는 역량 수준을 설정하는 것입니다. Series 7 라이센스는 엔트리 레벨 브로커의 필수 요구 사항입니다. 라이센싱 시험은 증권 규정뿐만 아니라 광범위한 재정 조건 및 주제를 다루고 있습니다.
주요 테이크 아웃
- Series 7은 보유자에게 상품 및 선물을 제외한 모든 유형의 유가 증권 제품을 판매 할 수있는 시험 및 라이센스입니다. Series 7 라이센스의 목적은 유가 증권 업계의 등록 된 대표자에 대한 수준의 역량을 확립하는 것입니다.
Series 7 시험에 합격 한 응시자는 주식, 뮤추얼 펀드, 옵션, 도시 증권 및 가변 계약과 같은 많은 증권을 거래 할 수 있습니다. Series 7 라이센스는 부동산 또는 생명 보험 제품 판매에는 적용되지 않습니다. Series 7 라이센스를 취득하는 것 외에도 많은 주에서는 등록 된 담당자가 Uniform Securities Agent State Law Exam이라는 Series 63 시험에 합격해야합니다.
시리즈 7 요구 사항
Series 7 응시자는 Series 7에 앉기 전에 SIE (Securities Industry Essentials) 시험을 치러야합니다. FINRA에 따르면 SIE는 "근로의 기본 개념을 포함한 기본 증권 산업 정보에 대한 응시자의 지식을 평가하는 입문 수준의 시험입니다" "제품 유형 및 위험과 같은 산업 분야, 증권 산업 시장 구조, 규제 기관 및 기능, 금지 된 관행" SIE에 대한 자세한 정보가 필요한 경우 FINRA의 SIE 시험 내용 개요에 자세한 내용이 있습니다.
Series 7 시험에 응시하려는 응시자는 FINRA 회원사가 후원해야하며 FINRA에는 다른 Series 7 자격 요건이 있습니다. 라이센싱 시험에 응시할 후보자가되기 위해서는 회사가 U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration) 양식을 제출해야합니다. FINRA는 증권 회사 및 등록 된 브로커의 활동을 관리하여 증권 제품을 판매하는 모든 사람이 자격을 갖추고 테스트되도록합니다.
Series 7 시험에 응시하려는 응시자는 FINRA 회원사가 후원해야하며 FINRA에는 다른 Series 7 자격 요건이 있습니다.
시리즈 7 시험 구조
2018 년 10 월 1 일부터 Series 7 응시자는 Series 7에 앉기 전에 SIE 시험을 치러야하며 다음과 같이 구성됩니다.
- 고객 및 잠재적 고객으로부터 중개인 판매업자를위한 비즈니스를 추구합니다: 9 개의 질문 고객의 재무 프로파일 및 투자 목표를 획득하고 평가 한 후 계정을 개설합니다. 고객의 구매 및 판매 지침 및 계약을 확인합니다. 거래 처리, 완료 및 확인: 14 문항
Series 7 시험에는 125 개의 객관식 문제가 있으며 225 분 동안 지속되며 비용은 $ 245입니다. 합격 점수는 72 %입니다.
2018 년 10 월 1 일 이전에 Series 7 시험에는 5 가지 주요 직무에 대한 250 개의 질문이 포함되었습니다. 시험 시간은 6 시간이었고 전제 조건이 없었으며 비용은 305 달러였습니다. 합격하려면 72 %의 점수가 필요했습니다.
FINRA는 응시자들에게 시험 완료의 증거로 실제 인증서를 제공하지 않습니다. 완료 증명을 보려는 현재 또는 잠재적 고용주는 FINRA의 중앙 등록 보관소 (CRD)를 통해이 정보에 액세스해야합니다.
Series 7 시험을 마치는 것은 응시자가 지사 활동을 감독하고 관리 할 수있는 Series 24와 같은 다른 많은 유가 증권 라이센스의 전제 조건입니다.
