웰스 공지 사항
Wells Notice는 개인 및 회사에 위반 사항이 발견 된 경우 완료된 조사를 알리기 위해 규제 기관에서 발행 한 통지입니다. 일반적으로 편지의 형태를 취하는데, 이는 수 사자에게 폭로 된 위반의 광범위한 성격과 수령인에 대해 시행되는 집행 절차의 성격을 수신자에게 통지합니다. Wells 통지는 SEC의 집행 관행과 정책을 검토하기 위해 1972 년 William J. Casey 회장에 의해 설립 된 Johns Wells가 주관하는 Wells Committee의 이름을 따서 명명되었습니다.
속보 Wells Notice
Wells Notice를 수신하면 SEC가 해당 개인이나 회사에 대해 민사 소송을 제기 할 수 있으며, 그러한 개인이나 회사는 왜 그러한 조치를 취하지 않아야하는지에 대한 정보를 제공 할 수 있습니다. 2011 년부터 2013 년까지 Wells Notice를받은 사람들의 약 80 %가 나중에 증권법 위반 혐의로 기소되었습니다.
Wells 통지에 응답
Wells Notice를받은 후, 수령인은 모든 SEC 집행 절차에서 피고인이 자신의 행동에 대해 사건과 관련된 의사 결정권자와 직접 대화 할 수있는 기회를 갖게됩니다. Wells Notice에 대한 유망한 피고의 답변은 Wells Submission이라고 합니다. 유죄 판결을받은 피고인은 30 일 이내에 Wells Submission을 제출해야합니다. Wells Submission은 법적 브리프 형식을 취해야하며, 유죄 판결을받은 피고인에게 고발되지 않아야하는 이유를 입증하기위한 사실 및 법적 주장을 모두 포함해야합니다.
Wells Submission과 그 내용은 공개 정보이므로 대부분의 증권법 변호사는 그러한 제출을하는 것이 항상 잠재적 피고인의 최선의 이익에 해당되는 것은 아니라고 조언 할 수 있습니다. Wells Submission에 주장 된 모든 것은 집행 절차에서 피고에 대해 사용될 수 있습니다. 또한 피고에 대해 제기 된 다른 민사 소송에서 피고인에게 소환 및 사용될 수 있습니다.
