투자 관리 부서는 무엇입니까
투자 관리 부서는 미국 증권 거래위원회 (SEC)의 지점으로 투자 펀드, 전문 펀드 매니저, 증권 리서치 분석가 및 투자 고문을 감독합니다.
투자 관리 부서
Division Investment Management는 1940 년 투자 회사법 (Investment Company Act) 및 1940 년 투자 고 문법 (Investor Advisers Act)과 같은 연방 증권법의 권한에 따라 행동합니다.이 부문의 주요 관심사는 소매 투자자를 투자 산업의 사기 및 남용으로부터 보호하는 것입니다. 따라서 사업부는 뮤추얼 펀드, 거래 거래 펀드, 가변 보험 상품 및 투자 고문의 등록, 공개 및 광고를 감독합니다. 이차적 인 우려는 산업 전문가들이 때때로 복잡하고 복잡한 규정을 준수하려고 시도하는 것을 돕는 것입니다.
투자 관리 부서는 2005 년 에너지 정책 법의 통과로 법이 폐지 될 때까지 공공 유틸리티 보유 회사를 규제했으며, 이후 더 많은 유틸리티 규제를 연방 에너지 규제위원회 (FERC)로 이전했습니다.
투자 관리 본부
4 개의 주요 사무소는이 부서의 4 가지 갈래지도, 공개, 규칙 작성 및 분석 임무를 수행합니다.
CCO (Chief Counsel 's Office)는 주로 투자 관리 산업과 관련된 연방 증권법을 해석합니다. 투자 회사의 해석 서한을 검토하고 면제 요청을 검토합니다. CCO는 또한 연방법의 범위 내에서 운영하고자하는 투자 전문가에게 개별적인 통역 조언을 제공합니다. 연방 증권법 또는 부서 정책에 대한 잠재적 위반에 대한 불만은 CCO를 통과합니다.
DRAO (Disclosure Review and Accounting Office)는 등록 명세서, 재무 제표 및 위임장과 같은 투자 및 가변 보험 신고를 검토합니다. DRAO는 투자 회사 및 고문과 더 직접 협력하여 연방 증권법의 공개 및 회계 정책을 준수합니다. DRAO는 2018 년에 모든 공개 참조 및 필요한 양식을 한 곳에 보관하여 투자 회사와 소매 투자자 모두의 프로세스를 단순화하는 새로운 웹 사이트를 게시했습니다. 사이트 내 페이지에는 펀드 공개 개요, 회계 및 공개 정보 (ADI) 및 공개 참조 자료가 포함됩니다.
Rulemaking Office는 연방 증권법과 관련하여 SEC를 대신하여 새롭고 수정 된 규칙과 양식을 고려합니다. 사무실은 의회 증언을 준비하고 필요에 따라 의회 문의를 촉진하는 일을 담당합니다.
Analytics Office는 투자 관리 산업의 변화를 모니터링하여 투자 부서에 조치를 기반으로하는 정확한 최신 데이터를 제공합니다. Analytics Office는 위험 분석 및 예측을 공개적으로 제공합니다.
