통지서의 정의
통지 제출은 증권 거래위원회에 등록 된 투자 고문이 법률에 의해 주 증권 당국에 제출하도록 요구할 수있는 정보입니다. 통지서에는 ADV 양식 사본과 제출해야하는 기타 수정 사항이 포함됩니다. 이는 고문의 전문 지식이 유효하고 정통 함을 보장함으로써 소비자를 보호합니다.
고장 통지 통지 제출
국가는 SEC에 등록 된 투자 고문에게 등록 또는 다른 형태의 자격을 요구할 수 없습니다. 1996 년 National Securities Markets Improvements Act (NSMIA)는 SEC에 등록 된 모든 문서를 통지 목적으로 SEC에 등록한 투자 고문에게 요구할 권한을 주정부에 부여합니다. 이것은 등록 된 투자 고문에게 ADV 양식 사본과 함께 수정 사항을 주 당국에 제출하도록 강요 할 수 있습니다. 이러한 신고를 통지 신고라고합니다.
통지서에 포함 된 구성 요소
ADV 양식은 투자 스타일, 관리 대상 자산 및 자문 회사의 핵심 임원을 지정합니다. ADV 양식에는 두 가지 주요 부분이 있습니다. 첫 번째 구성 요소는 고문의 교육, 비즈니스 및 지난 10 년 동안 발생한 징계 조치에 대한 세부 사항을 제공합니다. 두 번째 구성 요소는 고문의 서비스 수수료 및 투자 전략으로 구성됩니다. 소비자가 전문가를 고용하여 ADV 양식의 두 부분을 모두 보도록 요청하는 투자 고문 역할을하는 것이 중요합니다.
소비자는 그들의 투자 고문이 해당 주에 근거한 증권 당국의 요구 사항을 참고하여 주에 신고서를 제출해야하는지 알 수 있습니다.
일부 상황에서는 SEC에 등록 된 투자 고문이 주 증권 당국에 등록하도록 강요받을 수 있습니다. 이러한 경우에는 SEC에 등록 된 투자 어드바이저가 주 연금 기금에 투자 어드바이스를 제공 할 때가 포함됩니다.
모든 SEC 등록 투자 어드바이저는 IAD (Investment Adviser Registration Depository)에 초기 전자 신고서를 제출해야합니다. 고문이 처음에 IARD에 제출할 때, 유효한 신고 또는 주 등록을 포함하여 주 당국에 각 규제 상태에 대한 정보를 제공해야합니다. 고문에게 IARD에 등록하는 데 부과되는 요금은 관리중인 규제 자산의 수를 기반으로합니다.
고문은 ADV 양식의 전자 신고서를 사용하여 업무를 수행하는 추가 주에 대한 신고서를 발급 할 수 있습니다. 각 주마다 각 신고서에 대해 수수료를 부과 할 수 있습니다. SEC에 등록 된 어드바이저가 등록 철회를 선택하면 IARD 시스템은 이전에 통지 제출을 발행 한 상태를 통지하고 통지 제출 상태를 종료합니다.
