SEC 양식 4: 유익한 소유권의 변경 사항은 무엇입니까?
SEC 양식 4: 유익한 소유권의 변경 사항은 회사 내부의 소유에 중대한 변경이있을 때마다 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 문서입니다. 내부자는 회사의 주식 및 주식의 10 % 이상을 소유 한 주주뿐만 아니라 회사의 이사 및 임원으로 구성됩니다. 이 양식은보고 인과 회사의 관계 및 그러한 주식의 구매 및 판매에 대해 묻습니다.
양식 4의 제출은 1934 년 증권 거래법 16 (a) 및 23 (a) 섹션과 1940 년 투자 회사법 30 (h) 및 38 섹션과 관련이 있습니다. 양식 4에 필요한 정보 공개 필수이며 제출시 공개 기록이됩니다.
주요 테이크 아웃
- 회사 내부의 보유 자료에 중대한 변화가있을 때마다 Form 4는 증권 거래위원회에 제출해야하며, 당사자가 Form 4에 대한 필수 정보를 공개하지 않으면 민사 또는 형사 소송이 발생할 수 있습니다. 자재 거래가 발생한 날의 종료일로부터 영업일.
SEC 양식 4: 누가 유리한 소유권의 변경 진술서를 제출할 수 있습니까?
이 두 페이지로 된 문서는 회사 주식 옵션 행사뿐만 아니라 공개 시장에서의 모든 구매 및 판매 주문을 다룹니다. 양식 4는 회사 내부의 소유지가 변경 될 때 회사가 제출해야합니다. 이 출원은 회사 내부자 보유에 대한 변경 사항을 다루는 양식 3 및 양식 5와 관련이 있습니다. SEC는 다른 정부 기관 및 자체 규제 기관 (SRO)에 사례를 위탁 할 때 해당 정보를 사용할 수 있습니다. 당사자가 양식 4에 필요한 정보를 공개하지 않으면 민사 또는 형사 소송이 발생할 수 있습니다.
SEC는 다른 민사, 형사 또는 규제 법령 또는 조항 외에도 연방 증권법과 관련된 조사 또는 소송에서 양식 4에 공개 된 정보를 사용할 수 있습니다.
SEC 양식 4 제출 방법: 유익한 소유권 변경 사항
일반적으로 당사자는위원회의 전자 데이터 수집 분석 및 검색 시스템 (EDGAR)을 통해 전자적으로 양식 4를 제출해야합니다. 고난 중에는 예외가 발생할 수 있습니다. 자재 거래가 발생한 날의 종료일로부터 2 영업일 이내에 필수입니다.
SEC 양식 4의 실제 예
2017 년 12 월, 공공 회사 TiVo (티커: TIVO)의 최고 관리 및 내부 운영 책임자는 양식 4를 개인으로 제출했습니다. 이 양식에는 캘리포니아 주 산호세에있는 TiVo의 실제 주소, 보통주 거래일, 거래 코드, 거래 된 유가 증권의 가격 및 가격, 그리고 거래 후 유리하게 소유 한 유가 증권의 양이 공개되었습니다.
SEC 양식 4 관련 양식
투명성을 유지하고 공개 회사 임원, 임원 및 이사의 행동을 기록하는 데 몇 가지 다른 형태가 중요합니다. 여기에는 연례 보고서 10-K, 분기 별 10-Q, S-1 및 S-1A 양식 공개, 예정되지 않은 중요한 이벤트 또는 회사 변경에 대한 8-K 등이 포함됩니다.
SEC 양식 4: 유익한 소유권의 변경 내용 다운로드
다음은 다운로드 가능한 SEC 양식 4: 유익한 소유권의 변경 사항에 대한 링크입니다.
