SEC 양식 ATS-R의 정의
SEC 양식 ATS-R은 대체 거래 시스템에 의한 증권 거래위원회와의 분기 별 업데이트 제출입니다. SEC 양식 ATS-R은 모든 유형의 유가 증권 거래 단위 및 달러 거래량 측면에서 대체 거래 시스템의 분기 별 활동을 자세히 설명합니다. ATS는 달력 분기말로부터 30 일 이내에 양식을 제출해야합니다.
SEC 양식 ATS-R 분류
SEC는 대체 거래 시스템을 "증권의 구매자와 판매자를 모으거나 다른 방식으로 수행하기위한 시장 또는 시설을 구성, 유지 또는 제공하는 모든 조직, 협회, 개인, 그룹 또는 시스템 (1)으로 정의합니다. 증권 거래와 관련하여 규칙 3b-16의 의미 내에서 증권 거래소에서 일반적으로 수행하는 기능; (2) (i) 가입자 거래 수행 이외의 가입자 행동에 적용되는 규칙을 설정하지 않은 경우 그러한 조직, 협회, 개인, 개인 그룹 또는 시스템에 관한 것, 또는 (ii) 거래에서 제외되는 것 이외의 징계 가입자."
SEC 양식 ATS-R에서 기업은 다음 유가 증권에 대해 가장 최근 분기의 총 거래 단위 량 및 총 거래 달러 량을보고해야합니다.
- 상장 유가 증권 Nasdaq National Market Securities 상장 옵션 비공개 옵션 정부 유가 증권 시외 증권 모기지 부채 증권 모기지 관련 증권 기타 채무 증권
또한 ATS는 상장 주식 증권, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities 및 ATS에서 이루어지는 시간외 거래의 상장 옵션에 대한 단위 및 달러 거래량을 제공해야합니다.
