SEC 양식 BD 란
SEC 양식 BD는 미국에서 브로커-딜러로 등록하기 위해 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 작성하여 제출해야하는 양식입니다. 이 양식은 신청 회사가 회사, 경영진 및 일반 파트너의 이름, 후속 정보 및 현재의 법적 소송 또는 이전 증권 위반을 지시하는 관리 정책을 포함하여 배경 정보를 공개해야합니다. 모든 증권 중개인이 SEC에 등록되도록 요구하는 규정은 1934 년 증권 거래법 15 조에 따라 적용됩니다.
SEC 양식 BD 분류
SEC 양식 BD ("브로커-딜러 등록을위한 유니폼 응용 프로그램")는 브로커-딜러가 SEC, 자체 규제 기관 (SRO) 및 관할 구역에 등록하는 데 사용됩니다. 브로커-딜러는 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)가 운영하는 CRD (Central Registration Depository) 시스템을 통해 양식 BD를 제출해야합니다. 양식 BD는 FINRA의 Web CRD®에 전자적으로 정보를 제출하는 데 사용되는 6 가지의 균일 한 등록 양식 중 하나입니다. 신청자가 처음으로 CRD를 제출할 때는 양식 BD가 필요합니다. 또한 일부 관할 지역에서는 양식 BD에 대한 별도의 서류 제출이 필요할 수 있습니다. 신청자는 특정 제출 요건에 대해서는 해당 관할 지역에 문의해야합니다.
Web CRD®는 미국 증권 산업 및 규제 기관에서 사용하는 중앙 라이센스 및 등록 시스템입니다. CRD에는 중개인-딜러 회사 및 자격, 고용 및 공개 이력을 포함한 관련 개인의 등록 기록이 포함되어 있습니다. 또한 양식 제출, 지문 제출, 자격 시험 및 평생 교육 세션의 처리를 용이하게합니다. Web CRD®는 FINRA가 액세스 권한을 부여한 회사 및 규제 기관 만 사용할 수있는 안전한 시스템입니다.
