SEC 양식 N-SAR의 정의
SEC 양식 N-SAR은 등록 된 투자 관리 회사에 특정한 미국 증권 거래소 (SEC) 제출입니다. 이러한 회사는 중요한 재무 정보 (예: 주식 판매 또는 포트폴리오 이직률)를 공개해야합니다. 이 정보는 일반적으로 회사의 주주 보고서에 포함됩니다.
보안 해체 SEC 양식 N-SAR
2002 년 Sarbanes-Oxley Act 이전에 N-SAR 양식은 1934 년 증권 거래법 13 및 15 (d)에 따라 제출해야했습니다. N-SAR 양식 및 모든 관련 서류는 섹션에서 다루고 있습니다. 1940 년 투자 회사법 제 30 조에 따라 투자 회사와 신탁 회사는 SEC에 반기 및 연례 보고서를 제출해야합니다.
이 법은 또한 N-SAR 양식이 등록 된 투자 회사의 최고 경영자 및 재무 책임자에 의해 인증되어야한다는 요구 사항도 제거했습니다.
SEC 양식 N-SAR 및 추가 SEC 제출
등록 된 투자 관리 회사에 적용되는 SEC 양식 N-SAR은 금융 서비스 산업에서 비즈니스를 수행 할 때 투자자와 관리자가 알아야 할 몇 가지 중요한 SEC 양식 중 하나 일뿐입니다.
예를 들어, 투자 고문은 SEC Form ADV를 사용하여 증권 거래위원회 (SEC) 및 주 증권 당국에 등록합니다. 이 양식에는 고문에 대해 취한 모든 징계 조치와 서비스, 수수료, 전문 배경 및 현재 및 제안 된 비즈니스 관행이 자세히 설명되어 있습니다.
양식 ADV는 두 부분으로 구성됩니다. 1 부에서는 투자 고문의 사업, 소유권, 고객, 직원, 사업 관행, 제휴 및 고문 또는 그 직원의 징계 이벤트에 대한 정보가 필요합니다. Part 2는 제공되는 자문 서비스 유형, 고문 요금표, 징계 정보, 이해 상충, 고문의 경영진 및 주요 자문 인력에 대한 교육 및 사업 배경에 대한 정보가 포함 된 더 길고 더 많은 이야기 브로셔입니다.
SEC 양식 S-1 및 S-1 / A는 현재 또는 보류중인 공개 회사의 새 증권에 대한 초기 등록과 관련하여 중요합니다. 회사는 주식을 국가 거래소에 상장하기 전에 S-1 서류를 제출해야합니다. 종종 그들은 양식 S-1의 초안 작성 및 제출을 돕기 위해 투자 은행 또는 투자 은행 신디케이트의 도움을 요청합니다. 이 양식에는 판매 자본 수익 계획, 현재 비즈니스 모델 및 경쟁, 가격 방법론 및 발생할 희석액에 대한 자세한 정보가 포함됩니다. 이것들은 몇 가지 중요한 부분입니다. 투자자는 포괄적 인 정보를 위해 전체 양식을 읽어야합니다.
