SEC 일정 13D 란 무엇입니까
SEC Schedule 13D는 미국 증권 거래위원회 (US Securities and Exchange Commission)가 주식을 구매 한 후 10 일 이내에 일부 주주에게 제출해야하는 양식입니다. Schedule 13D의 자격을 갖춘 투자자는 회사의 뛰어난 투표 주식의 5 % 이상을 소유 한 이익을 얻는 소유자입니다. 스케쥴 13D는 때로 유익한 소유권 보고서로 알려져 있으며, 1934 년 증권 거래법에 대한 1968 년 개정이 의무화되어 있습니다.
SEC 스케줄 13D 해체
SEC Schedule 13D는 미국 증권 거래위원회 (SEC)가 위임 한 보고서로, 공개적으로 거래되는 회사의 의결권의 5 % 이상을 보유한 개인 또는 단체의 보고서입니다. 보다 구체적으로, 개인은 해당 주식의 유익한 소유자 여야합니다. SEC는 유리한 주주를 자신의 주식에 대한 투표권이나 투자 권한이있는 사람으로 정의합니다.
원래 주주는 주식을 거래 한 거래소뿐만 아니라 자신이 구입 한 회사에 Schedule 13D를 제출했습니다. 2010 년 Dodd-Frank Act는이 요구 사항을 제거했으며, 유익한 소유자는 이제 Schedule 13D를 SEC로 직접 보냅니다. 보고서는 공개 검토를 위해위원회의 온라인 EDGAR 데이터베이스에 업로드됩니다. 미결제 주식의 1 %를 초과하는 주주의 입장에 대한 변경 사항은 차후에 일정 수정에보고되어야합니다.
이 규칙에 대한 예외는 세 그룹 중 하나의 구성원이 요약 된 보고서 형태의 스케줄 13G를 제출할 수 있도록 허용합니다. 첫 번째는 면제 된 투자자이며, 회사가 SEC에 등록하기 전에 주식을 인수했습니다. 두 번째 그룹은 자격을 갖춘 기관 투자자로 구성되어 있으며, 연도 말에 자신의 입장을 보고서에보고합니다. 최종 그룹은 1998 년 이래로 Schedule 13D 요구 사항에서 면제되었습니다.이 그룹에는 주식을 발행하는 회사를 통제하거나 영향을 줄 의도가 없음을 인증 할 수있는 수동 투자자가 포함됩니다.
스케줄 13D의 목적
섹션 13D는 윌리엄스 법 (Williams Act)으로 알려진 1968 년 개정안의 일부로 1934 년 증권 거래법에 추가되었습니다. 이 추가는 기업 인수의 일부로 입찰 오퍼 사용이 증가함에 따라 응답했습니다. 기업 투자자들에 의해 투표권을 강화함으로써 발생할 수있는 기업 통제에 대한 임박한 변화에 대해 개별 투자자들에게 사전 경고를 제공하기 위해 고안되었습니다. 섹션 13G는 1977 년에 추가되어 전문 투자자이거나 투자자 주주 활동에 참여하지 않는 투자자 그룹이 더 짧은 버전의 Schedule 13D를 허용 할 수 있도록하기 위해 추가되었습니다.
