증권 사기 란?
투자 사기라고도하는 증권 사기는 다양한 형태로 저지를 수 있지만 주로 투자자가 결정을 내리기 위해 사용하는 정보를 잘못 표현하는 심각한 화이트 칼라 범죄 유형입니다.
사기 행위의 가해자는 주식 중개인과 같은 개인 일 수 있습니다. 또는 중개 회사, 회사 또는 투자 은행과 같은 조직 일 수 있습니다. 독립적 인 개인은 내부자 거래와 같은 제도를 통해 이러한 유형의 사기를 저지를 수도 있습니다.
주요 테이크 아웃
- 증권 사기는 일반적으로 투자 세계와 관련된 심각한 범죄입니다. 증권 사기의 예로는 폰지 (Ponzi) 체계, 피라미드 체계 및 늦은 거래가 있습니다. 증권 사기에는 허위 정보 또는 내부 정보가 포함될 수 있습니다.
증권 사기 이해
FBI (Federal Bureau of Investigation)는 증권 사기를 고수익 투자 사기, 폰지 제도, 피라미드 제도, 고급 수수료 제도, 외화 사기, 중개인 횡령, 헤지 펀드 관련 사기 및 늦은 거래를 포함하는 범죄 행위로 묘사합니다. 많은 경우 사기꾼은 허위 진술을 통해 투자자를 속이고 금융 시장을 어떤 식 으로든 조작하려고합니다.
이 범죄에는 허위 정보 제공, 주요 정보 보류, 잘못된 조언 제공, 내부 정보 제공 또는 행동이 포함됩니다.
증권 사기의 유형
증권 사기는 여러 형태를 취합니다. 사실, 잘못된 정보로 투자자를 속이는 데 사용되는 방법이 부족하지 않습니다. 예를 들어, 고수익 투자 사기에는 위험이 거의 없다고 주장하면서 높은 수익률을 보장 할 수 있습니다. 투자 자체는 상품, 증권, 부동산 및 기타 범주에있을 수 있습니다. 사전 수수료 체계는 더 미묘한 전략을 따를 수 있습니다. 사기꾼은 목표를 설득하여 더 큰 수익을 낼 것이라고 약속 된 소량의 돈을 전진시킵니다.
때로는 돈이 지불되기를 기다리는 펀드의 처리 수수료와 세금을 충당하기 위해 돈을 요구하기도합니다. 폰지 및 피라미드 제도는 일반적으로 계약에 따라 잡힌 이전 투자자에게 약속 된 수익을 지불하기 위해 신규 투자자가 제공 한 자금을 사용합니다. 이러한 계획은 사기꾼이 가능한 한 오랫동안 가짜를 유지하기 위해 점점 더 많은 희생자를 계속 모집해야합니다.
새로운 유형의 유가 증권 사기 중 하나는 인터넷 사기입니다. 이 유형의 체계를 "펌프 앤 덤프"체계라고도하며, 사람들이 대화방과 포럼을 사용하여 주식에 관한 허위 또는 사기 정보를 퍼뜨리는 방식입니다. 펌프의 재고를 강제로 인상 한 다음 가격이 일정 수준에 도달하면 덤프를 판매합니다.
FBI는 보안 사기는 종종 신용 카드 정보 및 주민등록번호와 같은 개인 정보에 대한 요구와 함께 사기꾼 측의 원치 않는 제안 및 고압 판매 전술에 의해 언급된다고 경고합니다. SEC (Securities and Exchange Commission) 및 NASD (National Association of Securities Dealers)는 증권 사기의 혐의를 조사합니다. 범죄는 형사 및 민사 처벌을 모두 수반하여 징역형과 벌금형에 처해질 수 있습니다.
증권 사기의 예
일반적인 유형의 유가 증권 사기에는 주가 조작, SEC 제출에 대한 거짓말, 회계 사기 행위 등이 있습니다. 증권 사기의 유명한 예는 Enron, Tyco, Adelphia 및 WorldCom 스캔들입니다.
