이전에는 Series 시험으로 알려진 금융 서비스 산업의 여러 직종에 대한 자격 시험이 Securities Industry Essentials Exam 또는 SIE 시험이라는 하나의 초기 시험으로 간소화되었습니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 2015 년에 여러 시리즈 시험에서 공유 한 기본 지식을 SIE에 통합하여 테스트 구조를 간소화했습니다. 응시자는 응시하고자하는 특정 분야에 대해 추가 "최고"자격 시험을 치를 수 있습니다.
주요 테이크 아웃
- SIE는 기존의 다양한 자격 시험의 구조를 극적으로 변경했습니다. SIE를 받기 위해 FINRA 회원사와 제휴 할 필요가 없습니다. 이미 FINRA 시험 중 하나를 통과하고 대표자로 등록 된 경우 SIE를 가져 가야합니다.
증권 산업 필수 시험 (SIE) 자격 변경
SIE는 자격 시험에 큰 구조적 영향을 미쳤습니다. SIE는 Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (Series 57로 대체), Series 79, Series 82, Series 86/87 및 Series 99를 포함한 모든 이전 시험의 일부를 대체합니다. 각 특정 자격에 필요한 전문 지식에 중점을 둔 자격 시험이됩니다.
다음과 같은 대표 카테고리에 대한 최첨단 시험이 제공됩니다.
- IR (투자 회사 대표) – Series 6 일반 증권 대표 (GS) – 시리즈 7DPP 대표 (DR) – 시리즈 22 증권 거래자 (TD) – 시리즈 57 투자 은행 대표 (IB) – 시리즈 79 개인 증권 오퍼링 대표 (PR) – 시리즈 82 연구 분석가 (RS) – 시리즈 86 및 87Operations Professional (OS) – 시리즈 99
전반적으로, 이것은 시험에서 일부 중복 된 정보를 제거하기위한 노력 이었음에도 불구하고, 더 이상 FINRA 회원사와 관련 될 필요가없는 자격 과정에 훨씬 더 중요한 변화의 문을 열었습니다. SIE를 가져 가라.
이전 FINRA 규칙에 따라 일반적으로 시험을 치르려면 FINRA 회원이 고용하거나 후원해야합니다. SIE는이 요구 사항을 제거하지만, 최고 시험을 치르려면 여전히 FINRA 회원사와 연결되어 있어야합니다. 이것은 개인이 스스로 FINRA 자격을 취득 할 수 있다는 것을 의미합니다.
SIE를 성공적으로 수료한다고해서 금융 산업에 성공한 사람은 없지만, 구직하기 전에 합격하면 미래의 고용주가 최우수 시험을 후원하기 만하면되기 때문에 우위를 점할 수 있다고 말하는 것이 안전합니다 특정 역할에 대한 자격을 갖추기 위해
FINRA는 최근 졸업생과 업계에 진출하려는 사람들이 SIE를 스스로 가져 가야한다는 생각을지지했습니다. 그들은 SIE의 유효 기간을 4 년으로 연장하여 참가자들에게 통과 시험을 후원 할 수있는 관대 한 창을 제공함으로써보다 매력적으로 만들었습니다. FINRA 회원사에서는 누가 CRD (Central Registration Depository)를 통해 시험에 합격했는지 확인할 수 있습니다.
대체품으로 SIE 및 최고 시험
FINRA는 최초의 증권 거래위원회 제출 서류에서 2016 년 가을부터 2017 년 초까지 가장 많은 양의 시험을 실시하기로했습니다. 이것은 약간 낙관적이었습니다. 일정에 몇 가지 변화가 있었는데, 이는 새로운 구조에 따라 자체 프로세스를 설정하는 데 더 많은 시간을 할애하는 회원사 및 산업 협회의 요청으로 인한 것입니다. SIE 및 Top-Off 시험 롤아웃은 2018 년 10 월 1 일에 열렸으며 Series 42 및 Series 62와 같은 다수의 소량 시험이 중단되었습니다.
원래 2018 년 3 월은 Series 6, 7, 79의 SIE 및 Top-Off를 구현하는 것이 목표였습니다. 2018 년 10 월 1 일은 단계적 접근 방식이 아닌 완전한 점검의 날짜가되었습니다. 혼란을 가중시키는 것은 현대화하려는 시도의 일부였다. Series 55는 Series 57으로 대체되었지만 SIE 업데이트에 대한 원래 공지에 계속 나타납니다. 이 업데이트는 단순히 핵심 지식을 점검하는 것이 아니라 FINRA를 검토하고 교과 과정을 조정하는 표준 부분이었습니다.
SIE 시험의 구조
SIE 시험 구조는 대체로 해당 부분을 대체 한 시험의 일반적인 지식 구성 요소를 기반으로합니다. 2018 년 1 월 FINRA는 구조에 대한 자세한 내용을 제공했습니다. 섹션과 질문 수는 다음과 같습니다.
| 부분 | 백분율
시험 문제 |
수
시험 문제 |
|---|---|---|
| (1) 자본 시장 지식 | 16 % | 12 |
| (2) 제품 및 그 위험 이해 | 44 % | 33 |
| (3) 거래, 고객 계정 및 금지 된 활동 이해 | 31 % | 23 |
| (4) 규제 프레임 워크 개요 | 9 % | 7 |
| 합계 | 100 % | 75 |
75 개의 문제는 실제로 85 개입니다. 무작위로 시험을 치르는 10 개의 사전 테스트 문제가 시험 점수에 포함되지 않기 때문입니다. 응시자는 전체 시험을 완료하는 데 1 시간 45 분이 걸립니다. SIE 컨텐츠의 전체 개요는 현재 FINRA 웹 사이트에서 제공됩니다.
SIE는 나에게 어떤 영향을 미칩니 까?
멤버 회사의 경우, 최고 수준의 시험 비용은 이전 시험보다 적습니다. 내용이 SIE로 전환 되었기 때문입니다. 따라서 개인이 회사에 합류하기 전에 SIE를 통과 한 경우, 이 사람은 이미 기본 적성에 있고 최고점 시험에 합격해야합니다. 물론 개인 등록에 드는 비용은 SIE를 위해 돈을 지불했기 때문에 줄어 듭니다. 이 모두는 후보자가 기업에 더 매력적으로 보이도록 도울 것입니다.
결론
자주 묻는 질문
마지막으로 등록한 후 2 년이 지났다고 가정하면 라이센스가 만료 된 경우 Series 7을 다시 가져와야합니다. SIE를 마지막으로 통과했거나 마지막으로 등록한 후 4 년이 지난 경우에만 SIE를 다시 받아야합니다.
SIE는 최우선으로 설계되었지만 SIE와 관련 최우수 시험도 같은 기간 동안 완료 할 수 있습니다. 실제로 SIE와 Series 7을 같은 날에 이전 Series 7과 마찬가지로 마무리 할 수 있습니다.
기업 스폰서 없이는 등록 할 수없는 대표자가 되려면 최우수 시험을 치러야합니다.
두 가지 테스트 (SIE 및 Series 7 Top-Off Exam)에 대한 전체 내용은 이전 Series 7과 거의 동일합니다.
SIE는 4 년간 유효합니다. 마지막으로 등록한 후 4 년이 지난 경우 갱신해야합니다.
첫 번째와 두 번째 시도의 대기 시간은 30 일이며 세 번째 시도에 실패하면 6 개월입니다.
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