Series 11은 보유자가 현재 증권 견적을 제공하고 원치 않는 고객 주문을 수락 할 수있는 증권 라이센스입니다. 보조 담당자-주문 처리 검사 (AR)라고도하는 Series 11은 금융 산업 규제 기관 (FINRA)에서 관리합니다. 이는 중개업자 고객으로부터 원치 않는 고객 주문을 받고 입력하는 중개 판매 보조원에게 적용됩니다. 그러나 시립 증권 또는 직접 참여 프로그램에 대한 명령을 수락하는 것은 허용되지 않습니다. 응시자는 반드시 FINRA에 등록해야하지만 시험 응시를위한 전제 조건은 없습니다.
시리즈 11 분류
Series 11은 FINRA 회원사 관련 직원을 대상으로 현재 유가 증권 견적을 제공하고 요청하지 않은 고객 유가 증권 주문을 수락 할 목적으로 전화 또는 기타 커뮤니케이션을 수락하는 사람을 대상으로합니다. 멤버의 정상적인 주문 실행 작업에 제출합니다. FINRA에 따르면, 보조 대리인-주문 처리 등록자는 "상기 언급 된 업무를 회원의 구내에서만 수행 할 수 있으며, 적절하게 등록 된 교장의 직접 감독을 받아야하며, 이에 대한 추가 직간접 보상을받지 않을 수 있습니다. 영향을받는 거래의 수 또는 규모"
Series 11 금지 된 활동
보조 대리인 주문 처리 등록자는 다음 활동을 수행 할 수 없습니다.
- 대표자 또는 교장으로 이중 등록 투자 조언 또는 의견 렌더링 권장 사항 회사를 대신하여 증권 시장에서 거래하기 신규 계정 수락 또는 개설 잠재 고객 자격 확인 시정촌 증권 거래에 미치는 영향 직접 참여 프로그램 거래에 미치는 영향
시리즈 11 구조 및 내용
Series 11 시험은 50 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 60 분이 걸리며, 이 비용은 $ 80입니다. 합격 점수는 70 %입니다. 추측에 대한 처벌은 없으므로 시험 응시자는 모든 질문에 답하기 위해 노력해야합니다. 테스트는 다음 섹션으로 구성됩니다.
- 섹션 1: 증권 유형 (10 문항) 섹션 2: 고객 계정 및 주문 (24 문항) 섹션 3: 증권 시장 (5 문항) 섹션 4: 증권 산업 규정 (11 문항)
시험이 완료된 후 응시자는 전체 성적뿐만 아니라 성과에 대한 섹션 별 정보 별 섹션을 받게됩니다. 응시자는 폐쇄 형 시험이기 때문에 시험 중에 참고 자료를 사용할 수 없습니다. 시험의 문제는 새로운 규정 또는 기존 규정의 개정에 따라 변경 될 수 있으므로 응시자는 잠재적 인 발전 상황을 파악해야합니다. 자세한 내용은 FINRA의 Series 11 시험 내용 개요를 참조하십시오.
