시리즈 24 란 무엇입니까?
Series 24는 소지자에게 브로커 활동을 감독하고 관리 할 수있는 시험 및 라이센스입니다. 일반 증권 교장 자격 심사 시험으로도 알려져 있으며 엔트리 레벨 증권 교장을 목표로하는 후보자의 지식과 역량을 테스트하도록 설계되었습니다. 시험에 합격 한 후 허용되는 감독 활동에는 거래 및 시장 활동, 인수 및 광고에 대한 규제 준수가 포함됩니다.
Series 24 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 회사 증권, 부동산 투자 신탁, 거래, 고객 계정 및 규제 지침과 같은 주제를 다룹니다. 교장 등록 자격을 얻으려면 응시자는 Series 24 시험, SIE (Securities Industry Essentials) 시험 및 Series 5, 57, 79, 82 또는 5 개의 대표 레벨 자격 시험 중 하나에 합격해야합니다. 86/87. 응시자는 Series 24 및 Series 16 시험을 통과 할 수 있지만 SIE는 통과 할 수 없으며 연구 교장 등록 자격이 있습니다.
Series 24 시험 이해
시험에는 150 점의 문항과 10 점의 문항이 포함되며, 채점되지 않은 문항은 시험 전체에 무작위로 배분됩니다. 합격하려면 응시자가 150 점의 문항 중 105 개 이상의 문항에 올바르게 답해야합니다. 이것은 70 %의 점수와 같습니다. 테스트 관리자는 전자 계산기, 드라이-보드 보드 및 마커를 제공합니다. 시험장에는 다른 계산기, 참고 자료 또는 학습 자료가 허용되지 않습니다.
응시자는 시험을 완료하는 데 최대 3 시간 45 분이 걸립니다. FINRA 회원사 또는 기타 해당 회사는 U4 양식을 작성하고 120 달러의 시험 비용을 지불하여 시험 응시자를 등록 할 수 있습니다.
Series 24 컨텐츠는 일반 증권 거래소가 브로커-딜러를 위해 직장에서 정기적으로 참여하는 5 가지 주요 직무로 분류됩니다. 이러한 직무에는 다음이 포함됩니다.
- 중개인 대리점 및 인사 관리 활동 등록 감독 (9 개의 질문): 여기에는 규제 요구 사항과 면제, 다양한 등록의 차이점, 관련 직원의 고용 및 등록 및 등록 유지 관리가 포함됩니다. 질문): 여기에는 회사 정책의 개발, 구현 및 업데이트가 포함됩니다. 서면 감독 절차; 그리고 통제. 또한 관련 인원의 행동 감독; 징계 조치; 보상 감독; 제품 및 서비스의 개발, 평가 및 제공 소매 및 기관 고객 관련 활동의 감독 (32 문항): 여기에는 신규 계정 개설 및 기존 계정의 유지 관리, 연설 참여 및 기타 공공 커뮤니케이션 모니터링이 포함됩니다.. 또한 적절한 공시에 대한 거래, 추천 및 계정 활동에 대한 검토가 포함됩니다. 거래 및 시장 결정 활동 감독 (32 문항): 여기에는 주문 입력, 라우팅 및 실행에 대한 감독과 적절한 예약이 포함됩니다. 투자 은행 및 연구 감독 (32 문항): 여기에는 투자 은행 활동 및 연구와 관련된 정책, 절차 및 통제의 개발 및 유지 관리가 포함됩니다. 또한 투자자 공개, 피치 북 및 마케팅 자료의 검토 및 승인이 수반됩니다.
