시리즈 30이란?
Series 30은 선물 지점 관리자가 되고자하는 전문가를위한 시험 및 라이센스입니다. NFA (National Futures Association)에서 작성한 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 선물 산업과 관련된 규칙, 규정 및 책임과 같은 주제를 다룹니다. Series 30은 NFA 지점장 시험이라고도하며 이전에는 지점장 시험-선물로 알려져있었습니다.
시리즈 30 분류
Series 30 라이센스는 개인이 NFA 등록 상품 선물 거래 회사의 지점 관리자로 활동할 자격을 갖습니다. 이 시험은 고객 계정, 교환 규칙 및 규정, CPO (Commodity Pool Operator) 및 CTA (Commodity Trading Advisor) 규칙 및 규정, 임의 규칙, 광고 및 관리 책임을 포함한 다양한 주요 주제 영역을 다룹니다.
시리즈 30 시험 자격
NFA에 따르면 지사 관리자 및 관련 담당자는 다음과 같은 경우를 제외하고 신청 전 2 년 이내에 Series 30을 통과해야합니다.
- 그들은 신청이 접수 된 날로부터 2 년 이내에 Series 30 시험을 통과했습니다; 그들은 현재 지점 관리자로 승인되었습니다., AP로 임시 라이센스를 얻거나 AP로 등록하지 않은 기간이 연속 2 년이 아니었다. 또는 스폰서는 FINRA 규정에 따라 지사 관리자 또는 지명 된 관리자로 활동할 자격이 있다는 증거를 제공하는 등록 된 중개인-딜러입니다.
Series 30 시험 구조 및 내용 개요
Series 30 시험은 50 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 시험 응시자는 시험을 완료하는 데 1 시간이 걸리며, 이 비용은 $ 85입니다. 통과하려면 70 %의 점수를 획득해야합니다. 타사 교육 서비스는 응시자가 시험에 응시하기 전에 1 주에서 2 주 사이에 공부하는 것을 제안합니다. 자세한 내용은 FINRA의 Series 30-NFA 지점 관리자 시험 정보 페이지를 참조하십시오. 다음은 시험 내용 영역의 샘플입니다.
- 일반 선물 거래, 기록 보관, 규정 준수, 징계 절차, 중재 규칙, 외환 거래 및 헷지 및 거래 CPA / CTA 일반 지식 및 공개 문서 NFA는 고객 규칙을 알고 있습니다 선물 거래와 관련된 비용에 필요한 CPO 및 CTA에 의한 공개 선물 수수료 상인에 의한 공개 (선물 거래와 관련된 비용에 필요한 브로커 (IB) 및 소개 중개인 (IB) 고객으로부터의 자금 수락, 보증 계약, 최소 순 자본 요구 사항, 기록 및 장부 유지를 포함한 브로커 지식 소개 일반적 계정 처리 및 교환 규정 임의 계정 규정 프로모션 자료 자금 세탁 방지 요구 사항
자세한 내용은 NFA 지점장 시험 연구 개요를 참조하십시오.
