재정 고문은 고객을 유치하기 위해 제 3 자에게 추천 수수료를 지불 할 수 있습니다. 그러나 SEC (Securities and Exchange Commission)는이 관행에 몇 가지 규칙을 적용합니다. 이러한 규칙을 알고 준수하는 것은 관리자의 책임입니다.
추천 수수료 작동 방식
재정 고문에게있어 가장 어려운 과제 중 하나는 자격을 갖춘 고객을 찾는 것입니다. 이 문제를 해결하기 위해 일부 고문은 고객을 찾기 위해 제 3 자에게 추천 수수료를 제공합니다. 고문은 새로운 고객이 자신의 길을 보내면 수수료 나 수수료를받는 반면, 추천인은 사업을 보내기위한 정액 요금을받습니다.
추천 수수료 규칙
SEC에 따르면, 추천 수수료 지불 관행은 고문과 제 3자가 관계의 성격, 변호사 활동 범위 및 수수료 구조를 자세히 설명하는 서면 계약을 유지하는 경우 합법적입니다. 고문이 고객의 돈을 관리하기위한 지속적인 수수료를받는 상황에서, 그러한 합의가 서면 계약에 표시되는 한, 그 수수료의 일부를 제 3 자 추천인에게 송금하는 것이 허용됩니다.
SEC는 리퍼러가 투자 고문으로 등록 할 것을 요구하지는 않지만 많은 주에서이 요건을 강요합니다. 따라서 그가 사업을 수행하는 특정 주에 대한 규칙을 아는 것은 고문의 책임입니다. 제 3 자에 대한 등록 요구 사항이있는 주에있는 조언자의 경우 추천 관계를 시작하기 전에 자격 증명을 확인하는 것이 좋습니다.
