공인 투자 상담원 (CIC)이란 무엇입니까?
공인 투자 상담원은 투자 자문 협회가 수여하는 지정 기관입니다. 공인 투자 상담원은 투자 고문 협회 회원 회사의 적격 위치에서 근무하고 윤리적 행동 강령을 준수하며 전문가 및 성격 참조를 제출해야합니다.
공인 투자 상담원 (CIC) 이해
공인 투자 카운슬러 (CIC)는 1940 년 투자 고 문법 (Investment Advisers Act)에 명시된 자격과 경험을 가진 개인에게 수여 된 지정을 의미합니다. 여기에는 고문이 그의 고객뿐만 아니라 자신의 경험과 기술.
투자 고문 협회는 현재 투자 고문으로 일하고 있으며, 종종 대규모 회계 및 뮤추얼 펀드를 감독하고, 공인 재무 분석가 지정을 보유하여 투자 상담 및 고급 포트폴리오 관리 기술을 입증 한 개인에게 CIC 지정을 수여합니다. 이상의 목적은 투자 카운슬러 및 포트폴리오 관리자로서 상당한 경험을 가진 개인을 식별하는 것입니다.
공인 투자 카운슬러 자격
공인 투자 상담원은 수탁자로서 고객의 이익을 위해 개별적이고 편견없는 조언을 제공해야합니다. CIC 지정에는 또한 최소 5 년의 적격 근무 경험이 필요합니다. 적격 직종은 근무 시간의 50 % 이상이 지속적인 투자 상담 및 포트폴리오 관리에 전념하는 직종입니다. 공인 투자 상담원은 매년 재 인증을 받아야합니다.
신청 절차의 일부로 응시자는 경제 조사 및 증권 분석과 같은 직무 책임을 식별해야합니다. 응시자는 또한 작품 및 캐릭터 참고 자료를 제공하고 윤리 설문지를 작성해야합니다. 신청 마감일은 4 월 1 일과 10 월 1 일이며 매년 두 번 검토됩니다.
투자 고문 협회
Investment Adviser Association은 연방 등록 투자 자문 회사의 이익을 독점적으로 대표하는 비영리 협회입니다. 1937 년에 설립 된이 협회는 1940 년 투자 고 문법 제정에서 중요한 역할을 담당했습니다. 회원 자격은 다양한 개인 및 기관 투자가를 위해 20 조 달러가 넘는 총체적으로 관리하는 640 개 이상의 회사로 구성됩니다.
투자 고문 협회의 명시된 목적은 다음과 같습니다.
- 투자 자문 분야에서 높은 수준의 청렴성, 공공 책임 및 역량을 장려합니다. 관련 법률, 규칙 및 규정의 개발, 공식화 및 제정과 관련하여 모든 수준의 정부에서 투자 자문 분야의 효과적이고 질 높은 표현을 제공합니다. 투자 고문: 비즈니스 수행 과정에서 회원사를 지원하고 가치를 창출하는 혜택, 서비스 및 제품을 제공합니다.
