풀 서비스 브로커 란 무엇입니까?
풀 서비스 브로커는 라이센스가 부여 된 금융 브로커-딜러 회사로 연구 및 조언, 퇴직 계획, 세금 정보 등을 포함하여 고객에게 다양한 서비스를 제공합니다. 풀 서비스 중개 수수료는 할인 중개 수수료보다 훨씬 높기 때문에이 모든 것은 가격이 책정됩니다.
풀 서비스 중개인은 세금이나 부동산 계획과 같은 복잡한 문제에 대한 최신 정보를 얻을 시간이없는 사람들에게 전문 지식을 제공 할 수 있습니다. 그러나 추가 서비스없이 거래를하고 싶은 사람들에게는 할인 중개인이 갈 길입니다.
풀 서비스 브로커 설명
풀 서비스 브로커는 거래 촉진, 포트폴리오 관리, 재무 계획 및 고객을위한 자산 관리 서비스에 대한 맞춤형 지원 및 상호 작용을 제공합니다. 고객은 개별 주식 중개인 및 / 또는 재정 고문에게 할당됩니다. 이들은 풀 서비스 중개 회사의 주요 연락처입니다.
주식 중개인 및 재정 고문
주식 중개인은 고객 투자를 관리하고 고객에게 재정 조언을하는 면허가있는 전문가이며, 면허를 취득하려면 Series 7, Series 63 및 Series 65 시험에 합격해야합니다. 금융 회사에서 근무하는 중개인도 금융 산업 규제 기관 (FINRA)에 등록해야합니다. 면허가있는 주식 중개인은 주식, 채권 및 옵션에 능숙 할 것으로 예상됩니다.
주식 중개인과 재정 고문을 구별하는 것이 중요합니다. 주식 중개인은 유가 증권 제품 및 거래 기반 서비스를 제공하는 데 더 중점을두고 있으며 재무 고문은 부동산 계획, 재무 계획 및 예산, 보험 상품 및 세금 조언을 포함한 광범위한 서비스를 다룹니다.
풀 서비스의 추가 혜택
풀 서비스 회사에는 고객에게 독점적 인 상세 보고서와 권장 사항을 제공하는 분석가가있는 대규모 연구 부서가 있습니다. 또한 일부 공인 투자자 고객에게 초기 공모 (IPO), 선순위 메모, 우선주, 채무 상품, 한정된 파트너십 및 다양한 이색 및 대체 투자 기회와 같은 특수 금융 상품에 대한 액세스를 제공 할 수있는 투자 은행 부서가 있습니다. 이것이 풀 서비스 회사의 주요 장점 중 하나입니다. 풀 서비스 브로커는 종종 뮤추얼 펀드, 포트폴리오 관리, 보험, 대출 서비스 및 ETF (Exchange-traded fund)와 같은 자체 사내 제품군을 보유하고 있습니다. 모든 풀 서비스 중개 업체는 고객이 방문 할 수있는 실제 사무실 위치를 제공합니다.
풀 서비스 중개 고객은 개인 중개인이 모든 투자 요구를 처리 할 수있는 편리함을 높이 평가했습니다. 투자 및 재무 관리를위한 원 스톱 상점입니다. 대부분의 풀 서비스 회사는 온라인 액세스 및 거래 플랫폼을 제공합니다. 자기 주도적 투자자는 이러한 서비스를 이용하는 경향이 있습니다. 이 플랫폼에는 기본 연구, 주문 실행 및 기술 분석 도구가 있습니다.
