헤드 트레이더 란?
헤드 트레이더는 거래 비즈니스의 관리자로서 직위, 위험 및 궁극적으로 해당 비즈니스의 수익성을 책임집니다. 등록 된 증권 회사에서 헤드 트레이더는 자신의 구매 범위 내에서 모든 트레이더 및 기타 직원을 감독하고 자신도 거래 할 수 있습니다. 특히, 주요 거래자는 거래 운영의 일부인 모든 직원 (즉, 거래 자만이 아닌)에 대한 규제 및 내부 준수를 보장 할 책임이 있습니다. 헤드 트레이더는 "거래 헤드"라고도합니다.
헤드 트레이더 분류
감독 및 / 또는 승인 책임이있는 유가 증권 거래의 모든 헤드 트레이더는 등록 된 주체 여야합니다. 즉, 모든 기본 유가 증권 라이센스를 보유하고 다음 인증 중 하나를 소유해야합니다.
- 시리즈 4: 등록 된 옵션 주요 시험 (OP) 시리즈 9 및 10: 일반 증권 영업 감독자 시험 시리즈 23: 일반 증권 주요 시험-영업 감독자 (GP) 시리즈 24: 일반 증권 주요 시험 (GP) 시리즈 51: 시립 펀드 증권 유한 책임 시험 시리즈 53: 시립 증권 교장 시험 (MP)
정확한 주요 시험은 주거래 책임의 범위에 따라 다릅니다. 소규모 기업의 경우 한두 명의 상인 만있을 수 있지만 대기업의 경우 특정 시장을 담당하는 많은 주요 상인이있는 경우가 많습니다. 예를 들어 지자체 증권의 수석 거래자는 최소한 Series 53 라이센스를 보유하게됩니다. 선물 및 상품 거래 운영에는 다른 라이센스가 적용됩니다. 예를 들어 등록 된 옵션 주체는 Series 4 라이센스를 보유합니다.
헤드 트레이더 작업 설명
자산 관리 회사 나 자금 관리자와 같은 많은 환경에서 헤드 트레이더는 최고 투자 책임자와 최고 운영 책임자에게보고 할 수 있으며 개별 거래 요청을 이행하고 실행하는 데 중요한 역할을합니다. 또한 헤드 트레이더는 외부 중개인 및 관리인과의 관계를 만들고 유지 관리 할 책임이 있습니다. 헤드 트레이더는 시장 및 거래 아키텍처 / 환경과 관련하여 회사에서 가장 지식이 풍부한 개인이어야합니다. 일부 주요 거래자 직무에는 다음이 포함됩니다.
- 거래 시작, 거래 후 분석, 거래 전 분석, 실행 및 결제를 포함한 거래 관리 규정 준수 및 최상의 실행 정책 준수 보장 거래 아키텍처, 거래 정책 및 절차, 브로커 평가 설계 재조정 및 자산 할당 작업을 통해 포트폴리오 관리자를 지원합니다.
헤드 트레이더 직업 진화
급변하는 규제로 헤드 트레이더의 일상적인 책임이 바뀌면서 그들의 역할은 활발한 거래에서 벗어나 규정 준수 및 감독 역할로 바뀌 었습니다. 특히 유럽에서 MiFID II 규정은 주요 거래자의 일일 우선 순위를 시장에서 벗어나 시장 구조 및 규제 변경으로 전환하고 있습니다. 노련한 거래 전문가가 주요 거래자가 되려면 필수적이지만, 이 역할은 실제로 증권 거래에 적은 시간 만 허용 할 수 있습니다.
