등록 된 옵션 주체 (ROP) 란 무엇입니까
중개 회사의 ROP (Registered Options Principal)는 고객 계정 내의 옵션에 대한 옵션 노출 및 거래 활동을 감독합니다. ROP는 주문을하는 고객과 주문을 수행하는 교환 원 사이에서 행동합니다. Registered Options Principal은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하는 OPS (Registered Options Principal Qualification Examination)라고도하는 Series 4 시험에 합격 한 개인입니다.
등록 된 옵션 주체 (ROP) 분류
FINRA에 따르면, 등록 된 옵션 교장은 회사의 옵션 담당자, 계정 및 거래의 감독 관리에 적용 할 수있는 다양한 "규칙 및 법규 규정뿐만 아니라 거래에 적용되는 교환 규칙 및 규정을 숙지하도록 훈련받은 사람입니다" 옵션 계약. " 등록 된 옵션 교장의 책임에는 다음과 같은 광고뿐만 아니라 시장 만들기, 인수 및 규제 준수가 포함됩니다.
- 주식 옵션 외화 옵션 이자율 옵션 인덱스 옵션 정부 및 모기지 지원 증권 옵션
중개 회사에는 감독자 역할을 수행하는 등록 된 옵션 주체가 둘 이상있을 수 있습니다. 경우에 따라 하나는 지정된 ROP이고 다른 하나는 대체 ROP입니다. 대체 ROP는 지정된 ROP의 하위 역할을합니다. 두 직책은 종종 고위 직원, 특히 파트너, 임원 또는 회사 이사가 맡습니다.
등록 된 옵션 교장 (ROP) 자격
미국에서 ROP가되기를 원하는 개인은 Series 4 증권 라이센스 과정을 수강해야합니다. ROP 응시자는 등록을 위해 다음 전제 조건 시험 중 하나를 통과해야합니다. Series 7; 시리즈 17; 시리즈 37; 시리즈 38; 또는 시리즈 62 (시리즈 42 포함).
시험은 다음 주제를 다루는 125 개의 객관식 문제 (및 10 개의 무 점수 사전 시험 문제)로 구성됩니다.
- 신규 계좌 개설 감독 (21 개 질문) 옵션 감독 계정 활동 (25 개 질문) 일반 옵션 거래 감독 (30 개 질문) 옵션 커뮤니케이션 감독 (9 개 질문) 관행 이행 및 규제 요건 준수 (12 개 질문) 감독 관련 인원 및 인사 관리 활동 (28 문항)
시험은 컴퓨터를 통해 관리됩니다. 응시자는 참고 자료를 사용할 수 없지만 스크래치 종이와 기본 전자 계산기가 제공됩니다 (시험 문제 중 일부에는 계산이 포함될 수 있음). 시험에 대한 자세한 내용은 FINRA의 Series 4 시험 정보 페이지를 방문하십시오. 캐나다에서 ROP 후보자는 Canadian Securities Institute에서 제공하는 OPSC (Options Supervisors Course)를 통과해야합니다.
