규제 위험은 법률 및 규정의 변경이 보안, 비즈니스, 부문 또는 시장에 실질적으로 영향을 미칠 위험입니다. 정부 또는 규제 기관의 법률 또는 규정 변경은 사업 운영 비용을 증가 시키거나 투자 매력을 줄이거 나 경쟁 환경을 변화시킬 수 있습니다.
규제 위험 분석
금융 기관은 참여할 수있는 자본 요구 사항, 서비스 및 제품 및 공개 관행과 관련하여 규제 위험에 직면합니다. 중개인이 서비스를 제공한다는 투자자에게 중요한 것은 투자 계정이 보유 할 수있는 마진의 양을 변경하는 것입니다. 마진 요구 사항이 강화되면 주식 시장에 미치는 영향은 중요 할 수 있습니다. 이는 투자자가 새로운 마진 요구 사항을 충족 시키거나 마진 된 포지션을 매각 할 수 있도록합니다.
규제 위험의 예
예를 들어, 유틸리티 품질은 인프라 품질 및 고객에게 청구 할 수있는 금액을 포함하여 운영 방식에 따라 엄격하게 규제됩니다. 이러한 이유로, 이들 회사는 청구 할 수있는 요금의 변경과 같은 이벤트로 인해 비즈니스 운영이 더욱 어려워 질 수있는 규제 위험에 직면 해 있습니다.
수많은 규제 위험 사례가 존재합니다. 특정 회사에 대한 이러한 유형의 위험에 대해 직접 배울 수있는 가장 좋은 장소 중 하나는 연간 신고 (또는 10-K)입니다. 각 10-K 제출에는 회사 운영에 대한 중대한 위험에 대한 섹션이 포함되어 있습니다. 예를 들어, 제약 산업의 경우와 같이 규제 위험이 관례 적으로 언급되며 때로는 상세하게 논의되기도합니다. 옴니버스 계정의 일반적인 문제입니다.
