Schedule 13G 란 무엇입니까?
SEC (Securities and Exchange Commission) Schedule 13G는 SEC Schedule 13D와 유사하며 회사의 총 재고 문제의 5 %를 초과하는 당사자의 주식 소유권을보고하는 데 사용됩니다. 이 SEC 양식 및 기타 SEC 양식은 상장 회사에서 상당한 부분을 차지하는 개인의 정보를 제공하며 투자자 및 기타 이해 당사자가 정보에 근거한 결정을 내릴 수 있도록합니다.
스케줄 13G는 13D 양식보다 길이가 짧으며 제출 당사자의 정보가 더 적습니다. 공개적으로 거래되는 주식의 5 %가 넘는 소유권은 상당한 소유권이며 대중에게보고해야합니다.
투자자 및 기타 이해 당사자는 SEC의 EDGAR 시스템을 통해 모든 공개 거래 회사의 Schedule 13G를 볼 수 있습니다.
스케줄 13G의 요구 사항
SEC Schedule 13D 대신 SEC Schedule 13G를 제출하려면 개인이 회사 주식의 5 %에서 20 %를 소유해야합니다. 또한 회사에 대한 통제력을 행사할 의도가없는 수동 투자자 일 수도 있습니다. 개인이 이러한 기준을 충족하지 않고 스테이크의 크기가 20 %를 초과하는 경우 개인은 양식 13D를 작성하여 제출해야합니다.
지분이 20 % 이상인 투자자는 지배력 여부에 관계없이 13D를 자동으로 제출해야합니다. 기관 투자자는 개인 투자자보다 더 엄격한 요구 사항이 적용될 수 있습니다. 이러한 기관 투자자 요구 사항에는 투자자가 정상적인 비즈니스 운영의 일부로 주식을 취득한 인증뿐만 아니라 회사의 운영에 대한 통제력을 행사할 의도가 없음을 확인하는 것이 포함될 수 있습니다.
스케줄 13G
13G 및 5 % 소유자
사람이 일정 13G를 사용할 수있는 다른 경우가 있습니다. SEC Form 10이 최근에 등록 될 때마다 보안 보유자가 회사에서 5 % 이상의 지분을 소유 한 상황에서 13G를 사용할 수 있습니다. 또한 해당 클래스에서 다른 유가 증권을 취득하지 않은 경우 Schedule 13G를 채울 수 있습니다. 이러한 상황에서 유가 증권 보유자는 주식이 변동을 일으키지 않고 소유하고 있다고 선언 할 필요는 없습니다. SEC Form 10을 제출 한 후 추가로 획득 한 경우 Schedule 13D를 작성해야합니다.
또한 개인이 관련 정보를 변경 한 경우에는 해당 연도 종료 후 45 일 이내에 정보를 수정해야합니다.
수혜자와 13G 요구 사항
Schedule 13G 제출에 대한 SEC의 유일한 기대는 개인이 수익자가 됨으로써 유가 증권을 취득하고이 과정을 통해 10 % 이상의 지분을 소유하거나 5 % 이상 증가한 경우입니다.
개인이 특정 주식의 5 % ~ 20 % 지분의 유리한 소유권을 취득 할 경우, 해당 개인은 인수 후 10 일 이내에 Schedule 13D 또는 13G를 제출해야합니다. 여러 당사자가 동일한 유가 증권에 대한 소유권을 얻는 경우 관련된 모든 당사자가 지정된 일정에 따라 제출할 수있는 자격을 제공하는 경우 공동으로 제출할 수 있습니다. 모든 당사자를 올바르게 식별하고 적시에 제출해야합니다. 또한 그룹은 공동으로 또는 개인으로 제출할 수 있습니다.
주요 테이크 아웃
- 스케쥴 13G는 스케쥴 13D와 함께 상장 된 회사 주식의 5 % 이상을 보유하고 있다고보고합니다. 스케쥴 13G는 13D보다 길이가 짧고 파일러의 정보가 덜 필요합니다. 회사의 결정 수혜자로 주식을 인수 한 소유자는 제출이 요구되기 전에 10 %를 보유해야하며, 주식의 20 % 소유권은 Schedule 13D의 의무적 제출을 요구합니다.
실제 예
Schedule 13G를 제출하는 동안 개인은보고 유형을 분류해야합니다. 이러한보고 수업에는 중개인-딜러, 투자 고문, 직원 복리 계획, 교회 계획, 파트너십, 개인 등이 포함됩니다. 그룹이 양식을 작성하는 경우 각 반올림 비율을 가장 가까운 10 분의 1로 표시해야합니다. 그룹은 개인이 투표권 또는 처분 방향을 가질 권리가있는 주식의 수를 추가로 명시해야합니다.
SEC는보고 된 정보를 다른 정부 기관, 당국 및 자체 규제 기관 (SRO)에 회부 할 수 있습니다.
