SEC Form 10-C 란 무엇입니까
SEC Form 10-C는 증권 거래위원회 (SEC)에 NASDAQ 인터 딜러 견적 시스템에 증권이 인용 된 회사가 제출 한 양식입니다. 이 양식은 발행 주식의 이름이 5 %를 초과하거나 미결제 주식이 변경된 경우에 사용되었습니다.
세분화 SEC 양식 10-C
SEC 양식 10-C를 제출하기위한 요구 사항은 1934 년 증권 거래법의 규칙 13a-17 및 15d-17에 따라 다루어졌습니다. 회사는 위에서 언급 한 사항을 변경 한 후 10 일 이내에이 보고서를 제출해야했습니다.
SEC 양식 10-C에 필요한 정보
SEC Form 10-C는 발행자에 대한 기본 정보, 발행인의 발행 주식 변경 및 발행인 이름 변경이 필요한 비교적 간단한 문서였습니다. 발행인의 이름 및 연락처 정보 외에도, 양식 10-C는 발행인이 유가 증권의 이름 (즉, 보통주, 부채 증권, 파생 증권 등), 발행 한 발행 주식수를 열거하도록 요구했습니다. 변경 및 변경 후 발행 한 미결 주식 수. 또한 발행인에게 변경 발효 일을 명시해야했습니다.
양식 10-C는 또한 인수, 합병, 분배, 교환, 주식 분할, 자기 주식 취득 또는 기타 수단에 의해 발행 된 주식의 증가가 발생한 수단을 발행자에게 요구했습니다. 이 문서는 또한 발행사들에게 거래에 대한 간략한 설명을 요구하여 미결제 주식의 증가 또는 감소로 이어졌습니다.
SEC 양식 10-C 제출의 예
예를 들어 1996 년 Steris Corporation이 SEC에 제출 한 양식 10-C는 회사가 발행 한 보통주 수를 1996 년 5 월 13 일부터 17, 943, 860에서 33, 129, 301로 증가했다고 문서화했습니다. Steris Corporation은 주식은 AMSCO International, Inc.와의 합병으로 인해 발생했으며 AMSCO International 보통주의 각 주식이 그 당시 0.46 달러에 Steris Corporation 보통주의 지분으로 교환되었습니다.
Form 10-C는 또한 발행자에게 변경 전 이름, 변경 후 이름, 이름 변경에 사용 된 헌장 수정 날짜 및 주주 승인 날짜를 포함하여 이름 변경을보고해야했습니다. 필요한 경우 이름 변경 Steris는 1996 년 5 월 양식 10-C에서 이름 변경을보고하지 않았습니다.
