SEC 양식 19b-4 란 무엇입니까?
SEC 양식 19b-4는 1934 년 증권 거래법에 따라 규칙 19b-4에 따라 자체 규제 기관 (SRO)에 의해 제안 된 규칙 변경을 증권 거래위원회 (SEC)에 알리는 데 사용되는 양식입니다.
자체 규제 조직은 산업 또는 직업에 대해 어느 정도의 규제 권한을 행사하는 비정부기구입니다. 금융 업계의 SRO의 예로는 뉴욕 증권 거래소 또는 NASDAQ과 같은 증권 거래소, The Depository Trust & Clearing Corporation과 같은 등록 청산 기관 및 Municipal Securities Rulemaking Board가 있습니다.
SEC 양식 19b-4 이해
자체 규제 기관은 거래 규칙과 관련하여 규칙을 변경하기 전에 SEC에 1919-4 양식을 제출해야합니다. 제출시 SRO는 새로운 규칙을 SEC 직원에게 정당화해야하며 규칙 변경이 공정 거래 시장을 지원하고 투자자 보호 및 필요한 감독 절차를 제공해야 함을 분명히해야합니다. 공개 의견 수렴 기간은 각 19b-4 제출 이후에 다른 거래소와 일반인이 제안 된 규칙 변경에 대한지지 또는 반대 의견을 표명 할 수 있습니다. 모든 19b-4 출원은 SEC의 전자 문서 수집, 분석 및 검색 (EDGAR) 시스템에서 제공됩니다. 양식이 공식적으로 제출되면 SEC 검토 및 승인 또는 거부에 90-270 일이 소요될 수 있습니다. 필요한 정보가 최종 신고에서 제외되면 SEC 직원은 19b-4 신고를 거부합니다.
