SEC 양식 F-3이란 무엇입니까?
SEC 양식 F-3은 Securities and Exchange Commission (SEC)에 따라 특정 기준을 충족하는 외국 민간 발급자가 특정 증권을 등록하는 데 사용되는 양식입니다. F-3 양식은 유가 증권에 따라 "등록 명세서"라고도합니다. 1933 년의 법.
세계 시가 총액이 7, 500 만 달러를 초과하고 1934 년 증권법에 따라 최소 1 년 동안보고 된 외국 민간 발행인은 F-3 양식을 제출해야합니다. 또한 유자격 외국 개인 발행인이 전환 불가능한 투자 등급 증권 제공을 등록하는 데 사용합니다.
SEC 양식 F-3 이해
F-3 양식은 SEC가 투자자가 제공하는 유가 증권에 대한 중요한 정보에 액세스 할 수 있도록함으로써 SEC가 1933 년 증권법의 목표를 달성하도록 돕고, 따라서 제공되는 유가 증권의 판매 사기를 금지하는 데 도움이됩니다. 종종 "증권의 진실"법이라고도 불리는 증권법은 1929 년 주식 시장 붕괴 이후 미국 의회에 의해 제정되었습니다. F-3 및 기타 양식은 회사의 증권에 관한 필수 사실을 제공하기 위해 제출됩니다. 기재.
등록자 요구 사항
증권법에 따라 F-3 양식을 사용하여 등록하려면 회사가 특정 조건을 충족해야합니다. 등록자는 교환법이라고도하는 증권법 섹션 12 (g)에 따라 유가 증권 클래스를 등록하거나 섹션 15 (d)에 따라 보고서를 제출해야하며, Form 20-F, Form 10-K 또는 Form 40-F를 사용하는 하나 이상의 연례 보고서 (교환법에 따라).
등록자는 우선주에 대해 배당이나 싱킹 펀드를 지불하지 못했습니다. 그들은 또한 빌린 돈이나 장기 임대 임대에 대한 분할을 불이행으로 할 수 없었습니다.
등록자가 다수 소유의 자회사 인 경우, 보안 오퍼링은 양식 F-3에 등록 될 수도 있습니다 (자회사가 필요한 일련의 자격 요건을 충족한다고 가정).
거래 요구 사항
특정 거래 조건을 충족하는 등록자가 제공 한 보안 서비스도이 양식을 사용하여 등록 할 수 있습니다. 여기에는 보통주에 대한 전 세계 총 시장 가치가 7 천 5 백만 달러 이상인 경우 등록자 (또는 등록자를 대신하여)가 현금으로 제공하는 유가 증권 제공이 포함됩니다.
등록자가 등록 내역서를 제출 한 후 60 일 이내에 (전환 전 3 년 동안의 보통주는 포함하지 않음) 적어도 10 억 달러 이상의 전환 불가능한 증권을 발행 한 경우, 전환 불가능한 증권의 1 차 제안도 등록 될 수 있습니다. 뛰어난 전환 불가능한 유가 증권 7 억 5 천만 달러 또한 잘 알려진 노련한 발급자 자격을 갖춘 부동산 투자 신탁의 전액 출자 자회사 또는 다수 소유의 운영 파트너십에도 적용됩니다.
