SEC 양식 N-6이란 무엇입니까
SEC 양식 N-6은 특정 신탁 계좌가 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 양식입니다. SEC는 사기와 주식과 관련된 다른 형태의 사기를 방지하기 위해 마련된 규제 기관으로서 미국의 주식을 거래하는 회사의 활동과 기록을 모니터링합니다.
세분화 SEC 양식 N-6
SEC 양식 N-6은 다양한 생명 보험 계약을 제공하는 단위 투자 신탁 인 별도의 계정으로 제출해야하는 문서입니다. 이 양식의 목적은 투자자에게 가변 생명 보험 계약에 투자할지 여부를 결정할 수있는 정보를 제공하는 것입니다.
이 양식은 SEC 제출이라고 알려진 것의 한 예일뿐입니다. 이 서류는 공식 보고서 또는 문서이며, 정기적 보고서, 등록 보고서 및 위험 공개 관련 문서가 포함될 수 있습니다. 미국의 경우 연방 정부는 이러한 문서를 공개하고 잠재적 인 투자자가 공개 할 수 있도록 제출하고 액세스 할 수 있어야합니다. 투자자들은 회사의 실적을 평가하고, 현재 재무 상태를 평가하고, 가까운 시일 내에 회사의 주식 성과를 시험하고 예측하는 방법으로 이러한 모든 문서를 검토합니다.
SEC 양식 N-6의 일부
SEC 양식 N-6은 세 가지 주요 부분으로 구성됩니다.
이 서류의 A 부분 인 투자 설명서에는 재무 또는 법률에 대한 전문 지식이없는 일반 투자자가 이해할 수있는 투자에 대한 명확한 정보가 포함되어 있어야합니다. 위험 및 수당, 수수료, 보험료, 사망 수당, 계약 가치, 항복 자, 대출, 소멸 및 복직, 세금 및 법적 절차에 대한 정보를 포함하여 가변 생명 보험 계약의 긍정적 및 부정적 측면에 대한 균형 잡힌 공개를 제공해야합니다. 다른 서류와 마찬가지로, 이 문서는 일반 영어 규칙으로 알려진 증권법 규칙 421 (d)의 지침을 준수해야합니다.
파트 B는 재무 제표 및 보험료, 보험업자 및 대출에 관한 정보와 같이 일부 투자자가 관심을 가질 수있는 추가 정보를 제공합니다. 마지막으로 Part C에는 이사, 면책, 수수료 표현 등에 대한 정보가 포함되어 있습니다.
특정 기준을 충족하는 회사는 1940 년 투자 회사법 및 1933 년 증권법에서 요구하는 문서 인 SEC 양식 N-6을 작성하여 제출해야합니다. SEC 제출 의무를 충족 시키려면 SEC 양식 N-6이 SEC 웹 사이트에서 전자 형식으로 작성하여 제출하십시오. SEC는 이러한 서류에 포함 된 정보를 대중에게 공개합니다.
