SEC 양식 U-5S 란 무엇입니까?
SEC Form U-5S는 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것으로 등록 된 모든 공공 시설 보유 회사가 매년 제출해야합니다. 이 양식에는 인수, 영업, 임원, 이사, 기부금, 계약서뿐만 아니라 모회사, 모든 법정 자회사, 소유 주식 수, 의결권 비율 및 장부 가액에 대한 정보가 포함되어야합니다. 및 재무 제표.
SEC는이 정보를 사용하여 등록 된 공공 유틸리티 시스템의 보유, 재정 및 운영을 모니터링했습니다.
SEC 양식 U-5S 이해
"연간 보고서"라고도하는 U-5S 양식은 1935 년 공공 유틸리티 보유 회사법 제 1 절 5 절에 따라 요구되었습니다. 1935 년의 법은 전기 및 천연 가스 유틸리티의 보유 회사를 규제했습니다. U-5S 양식에는 시스템 회사 및 투자에 대한 자세한 정보와 인수를 포함하여 공공 시설 보유 회사의 구체적인 공개가 필요했습니다. SEC에 등록 된 회사의 경우 10-Q 및 10-K 표준보고 외에 U-5S 양식이 의무화되었습니다.
2005 년 8 월 8 일에 에너지 정책 법 (Energy Policy Act)이 통과되면서 1935 년 법이 폐지되었습니다. 2005 년 법은 주로 공공 유틸리티 부문의 새로운 세금 인센티브와 대출에 초점을 맞추 었습니다. 공공 유틸리티 부문 내에서 추가 U-5S 제출에 대한 규정은 포함하지 않았다. 따라서 2005 년의 법은 Form U-5S를 쓸모 없게 만들었습니다.
FINRA Form U-5의 기능
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) 양식 U-5는 증권 업계 등록에 대한 통일 종료 통지입니다. 중개인 대리점, 투자 고문 및 유가 증권 발행인은 U-5 양식을 사용하여 해당 관할 구역에서 또는 이전의 자율 규제 기관 (SRO)과 개인의 해지 및 회사 분리를보고합니다.
전 고용주는 등록 된 대표자가 어떤 이유로 든 후원 회사를 떠날 때마다 FINRA에 양식 U-5를 제출해야합니다. 이 양식은 분리 후 30 일 이내에 제출해야합니다. 제출자는 U-5 양식의 각 요소에 대한 특정 지침에 달리 지시되지 않는 한 모든 질문에 답변하고 요청 된 모든 정보를 제출해야합니다. 이 양식은 일반적으로 FINRA의 웹 CRD를 통해 제출됩니다.
제출할 수있는 세 가지 유형의 Form U-5가 있습니다. U-5 제출 날짜는 다른 회사와 즉시 협력을 시작하지 않을 경우 담당자가 이용할 수있는 등록 유지 보수 기간이 2 년이기 때문에 중요 할 수 있습니다. U-5 양식과 함께 제출 된 세부 정보는 FINRA, SEC 및 기타 이해 당사자의 신원 확인 및 조회가 가능합니다.
U-5 서류 양식의 3 가지 유형
- 전체: 개인이 해고 된 경우 고용주는 완전 해지를 위해 U-5 양식을 작성해야합니다. 고용주는 섹션 3을 작성하고 완전 해지시 예를 선택하고 해지 사유를 제공해야합니다. 부분: 부분 종료는 등록 된 대리인과 선택된 SRO 또는 선택된 관할 구역의 관계를 종료합니다. 고용주는 섹션 5A: SRO 부분 종료 및 섹션 5B: 사법 부분 종료를 포함하여 U-5 양식의 섹션 5를 작성해야합니다. 수정: 수정 양식 U-5는 원래 제출 된 양식을 업데이트하기 위해 제출할 수 있습니다. 수정할 수있는 섹션에는 공개, 종료 날짜, 종료 이유 및 거주 정보가 포함됩니다.
양식 U-5의 섹션
- 일반 정보 현재 거주지 주소 완전 종료 날짜 종료 부분 종료 제휴 회사 종료 공개 질문 서명 공개보고 페이지
