SEC 릴리스 IA-1092의 정의
SEC Release IA-1092는 주 및 연방 고문 법률이 금융 서비스를 제공하는 법률에 어떻게 적용되는지에 대한 통일 된 해석을 제공하는 SEC (Securities & Exchange Commission)의 릴리스입니다.
SEC Release IA-1092는 1940 년 투자 고 문법 (Investment Advisers Act ) 또는 의회가 제정 한 증권 고문에 대한 조언을 위해 투자 고문에 의존하는 사람들을 보호하기 위해 제정 한 고문 법에 기초 합니다.
보안 해제 SEC 릴리스 IA-1092
SEC Release IA-1092는 연방 측의 SEC (Securities & Exchange Commission)와 주 측의 NASAA (North American Securities Administrators Association) 간의 1987 년 협력의 결과입니다.
조직은 재무 계획 및 투자 조언의 확산을 고려하여 1987 년에 IA 1092를 발행했습니다. 이 법은 IA 770에 명시된 바와 같이 IA (투자 고문)의 정의를 재확인하고 다음과 같은 개선을 추가했습니다.
- 우선, 투자 자문 제공 업체로 운동 선수 및 연예인에 대한 연금 컨설턴트 및 고문을 포함 시켰으며, 두 번째 경우, 투자 고문을 추천하는 기업들도 스스로 등록해야했지만, IA가 주요 비즈니스 활동으로 투자 조언을하지 않은 경우에도 중개업자 등록 담당자가 별도의 사업체를 설립하여 유료로 재무 계획이나 투자 조언을 제공하는 경우, 그녀는 그에 의존 할 수 없었습니다. 브로커-딜러 등록 면제. (이는 법정 투자 고문으로 알려지게되었습니다.) 보상이 정의에 속하기 위해 금전적 일 필요는 없었습니다. 단순히 제품, 서비스 또는 할인을받는 것도 보상으로 간주되었습니다.
스포츠 또는 엔터테인먼트 에이전트와 관련하여 계약을 협상했지만 투자 조언을 제공하지 않은 개인은 투자 고문의 정의에서 제외되었습니다.
SEC 릴리스 IA-1092 및 1940 년 투자 고 문법
1940 년 투자 고 문법 ( Investment Advisers Act) 은 직접 또는 간접적으로 서면을 통해 타인에게 유가 증권의 가치 또는 수익성에 대해 조언하는 사업에 종사하고 이에 대한 보상을받는 사람으로 투자 고문을 정의합니다. 1940 년 투자 고 문법에 대한 지침은 미국 법 제 15 편 80b-1 섹션에 나와 있으며, 이는 다음과 같은 이유로 투자 고문이 국가적 관심사임을 지적합니다.
- 그들의 조언, 조언, 간행물, 글, 분석 및 보고서는 주 간 상거래와 일치하며, 국가 증권 거래소와 OTC (over-the-counter) 시장에서 거래되는 유가 증권의 구매 및 판매와 관례 적으로 작동합니다. 주간 상거래에 종사하는 회사가 발행 한 유가 증권과의 연결. 대량의 거래는 종종 주간 상거래, 국가 증권 거래소, 기타 증권 시장 및 국가 은행 시스템 및 경제 전체에 실질적으로 영향을 미칩니다.
