시리즈 26이란?
Series 26은 유가 증권 시험 및 라이센스로 소지자에게 뮤추얼 펀드, 가변 연금 및 가변 생명 보험을 판매하는 사람들을 감독하도록 요구합니다. 더 광범위하게, Series 26은 보유자가 다음과 같은 판매 활동을 감독하고 관리하는 제한된 교장으로 등록 할 수있는 권한을 부여합니다. 보험 회사에 의해.
주요 테이크 아웃
- 시리즈 26 시험은 변수 제품 및 뮤추얼 펀드에서 거래하는 대리인 또는 중개인을 감독하는 사람들에게 필요합니다. FINRA에서 발행 한 시험은 3 가지 실질적인 주제 영역에서 120 개의 질문으로 구성됩니다. 등록 된 투자 회사의 제한된 교장으로.
시리즈 이해 26
투자 회사 및 변동 계약 상품 주체 자격 심사라고도하는 Series 26의 목적은 엔트리 레벨 투자 회사 및 변동 계약 상품 주체의 지식과 역량을 평가하여 투자 대중을 보호하는 것입니다. Series 26 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리합니다.
100 달러의 Series 26 시험에 응시하려면 응시자는 FINRA 회원사와 연계 및 후원을 받아야하며 이미 투자 회사 및 변동 계약 제품 담당자 (Series 6) 또는 General Securities Representative를 통과해야합니다. (시리즈 7) 시험. 또한 응시자는 SIE (Securities Industry Essentials)도 통과해야합니다.
시리즈 26 구조 및 내용
시험은 120 개의 문항으로 구성되며 그 중 10 개는 채점되지 않고 시험 전체에 무작위로 배포됩니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 2 시간 45 분이 할당되며, 이 시험은 컴퓨터를 통해 수행됩니다. 합격 점수는 70 %입니다. 추측에 대한 처벌은 없으므로 응시자는 모든 질문에 대답해야합니다.
자세한 내용은 FINRA의 투자 회사 및 가변 계약 제품 주요 자격 심사 (시리즈 26) 내용 개요를 참조하십시오.
기능 1: 인사 관리 활동 및 브로커 딜러 등록 (16 문항)
- 1 부: 인사 관리 활동을 수행하고 적절한 서류를 제출, 업데이트 또는 수정함으로써 중개인 등록 보관소 (CRD) 시스템에서 브로커-딜러 및 관련 직원의 등록을 관리합니다. 2 부: 유가 증권 산업 구조, 규칙 및 규정, 제품 특성 및 회사 정책에 대한 교육 및 교육을 제공합니다.
기능 2: 관련 담당자를 감독하고 영업 관행을 감독합니다 (49 문항)
- 1 부: 유가 증권 업계 규칙 및 규정 및 회사 정책 준수를 달성하기 위해 관련 직원의 영업 활동을 모니터링, 감독 및 문서화하고 제품 지식 및 성능에 대한 피드백을 제공합니다. 2 부: 유가 증권 업계 규칙, 규정, 제출 요구 사항 및 회사 정책 준수를 달성하기 위해 대중과의 커뮤니케이션을 모니터링, 검토 및 승인합니다. 3 부: 제품, 판매 비용, 위험, 서비스, 비용, 수수료 및 공개 및 법률 문서 제공과 관련된 적절한 공개에 대한 고객 계정 및 거래의 권장 사항 및 처리를 감독합니다. Part 4: FINRA의 현금 및 비 현금 보상 규칙 준수를 감독합니다. 파트 5: 비즈니스 외부 및 관련 개인의 개인 재무 활동을 검토하고 승인 또는 금지합니다. 6 부: 필요한 경우 관련 직원의 행동과 관련하여 조치를 취하고 유가 증권 산업 규칙 및 규정의 위반 또는 잠재적 위반을 해결합니다.
기능 3: 브로커 딜러와 사무실의 규정 준수 및 비즈니스 프로세스 감독 (45 문항)
- 1 부: 고객 계정 개설 및 지속적인 유지 관리와 관련된 규제 요구 사항을 준수하기 위해 회사의 운영 프로세스를 감독합니다. 2 부: 규제 및 회사 요구 사항과 일치하는 의심스러운 활동을 모니터링, 식별 및보고하고 문서가 보관 및 보관되는지 확인합니다. 3 부: 내부 통제의 적절성을 개발, 구현 및 테스트하고 규제 및보고 요구 사항을 준수하는지 비즈니스 활동을 모니터링합니다. 4 부: 규정 요구 사항 및 회사 정책 및 절차를 준수하는지 확인하기 위해 필요한 사무실 검사를 수행합니다. Part 5: 고객 불만에 대한 적절한 취급, 해결 및 필수 규제보고. 6 부: 제품 또는 비즈니스 라인의 도입, 유지 관리 및보고 요구 사항 및 재무 책임 준수를 감독합니다.
