Series 27은 보유자에게 장부를 준비하고 관리하고 회원 회사의 기록을 유지하도록하는 유가 증권 라이센스입니다. FN (Financial and Operations Principal Qualification Examination) 시험으로도 알려진 Series 27을 통과하면 개인이 회원 회사 CFO로 활동할 수 있습니다.
Series 27 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 업무 수행에 필요한 FINOP (Financial and Operations Principal) 후보의 역량을 평가합니다. 보다 구체적으로, 그것은 기록 보관 요건을 포함한 브로커-담당자 책임을 둘러싼 법정 규칙 및 1970 년 증권 투자자 보호법에 의해 다루어 진 항목과 같은 주제를 다룹니다.
시리즈 27 분해
시리즈 27 시험에는 145 개의 객관식 문제와 시험 전체에 무작위로 분포 된 10 개의 무정전 시험 문제가 포함됩니다. 시험 응시자는 모든 질문에 대답해야합니다. 추측에 대한 처벌은 없습니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 3 시간 45 분이 걸립니다. 합격 점수는 69 %입니다. Series 27 시험을 치르기위한 전제 조건 테스트는 없습니다. 응시자는 FINRA 회원사에 연결되어 시험에 응시해야합니다. Series 27 시험 비용은 $ 120입니다.
시리즈 27 대 시리즈 28
시리즈 27 및 시리즈 28 (Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination이라고도 함)은 유가 증권 업계 규칙 및 규정에 따라 필요에 따라 회원사의 장부 및 기록을 준비하고 유지 관리하는 개인을 위해 FINRA에 필요합니다.
Series 27은 최소 순 자본 요건이 $ 250, 000 인 중개인 딜러와 최소 순 자본 요건이 $ 150, 000 인 시만 성 브로커 (SEC 규칙 15c3-1에 따라)를 다룹니다.
시리즈 28은 시리즈 27의 약식 버전입니다. 위에 나열된 시리즈 27 임계 값을 충족하지 않는 브로커 딜러는 시리즈 28을 사용할 수 있습니다.
시리즈 27 시험 개요
시리즈 27 시험에는 5 가지 내용 영역이 있습니다. 그들은 다음을 포함합니다:
- 기능 1: 재무보고 (25 문항) 기능 2: 운영, 일반 증권 산업 규정 및 장부 및 기록 보관 (42 문항) 기능 3: 고객 보호 (24 문항) 기능 4: 순자본 (41 문항) 기능 5: 자금 및 현금 관리 (13 문항)
테스트에 대한 자세한 내용은 FINRA의 재무 및 운영 책임자 자격 시험 (시리즈 27) 내용 개요를 참조하십시오. 샘플 질문이있는 Series 27 학습 개요도 제공됩니다.
시리즈 27: 시험 당일
Series 27 시험은 컴퓨터로 수행됩니다. 컴퓨터로 시험을 보는 방법에 대한 자습서가 제공됩니다. 응시자는 참고 자료를 사용할 수 없지만 긁힘 종이와 기본 전자 계산기를받습니다 (시험 문제 중 일부에는 계산이 포함됨).
