시리즈 3이란 무엇입니까?
Series 3은 NFA (National Futures Association)를 대신하여 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하는 National Commodities Futures Examination이라고도하는 시험입니다. 시험에 합격 한 응시자는 NFA에 등록하여 상품 선물 계약 및 상품 선물 계약 옵션을 판매 할 수 있습니다. 시리즈 3은 회사, 정부 또는 기타 유형의 유가 증권을 판매하려는 중개인에게 필요한 Series 7, General Securities Representative Exam을 포함하여 FINRA가 관리하는 투자 전문가를위한 여러 시험 중 하나입니다.
주요 테이크 아웃
- Series 3은 미국 파생 상품 시장을위한 자체 규제 기관인 National Futures Association (NFA)을 대신하여 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하는 시험입니다. Series 3 시험에 합격 한 응시자는 NFA에 등록 할 수 있습니다. 상품 선물 계약 및 상품 선물 계약에 대한 옵션 판매. 시리즈 3의 대안으로, 개인이 상품 및 선물 시장에서 일하기 위해 자격을 갖추기 위해 취할 수있는 몇 가지 다른 시험이 있습니다.
시리즈 3 작동 방식
Series 3 시험은 옵션, 선물, 헤징 및 마진 요구 사항과 같은 상품 중개인이 알아야 할 주제와 시장 및 규제 규칙을 다룹니다. 시험은 두 부분으로 구성된 객관식 문항 120 개로 구성되며 응시자는 2 시간 30 분이 소요됩니다. Series 7 시험과 달리 응시자는 Series 3 시험을보기 위해 회사의 후원을받을 필요가 없습니다.
응시자는 시험에 합격하기 위해 각 부분에서 최소한 70 %의 점수를 획득해야합니다. 합격하지 못한 사람은 대기 기간이있을 수 있지만 시험을 다시 치를 수 있습니다. 시험 비용은 $ 130입니다.
상품 선물 계약을 판매하려는 사람은 일반적으로 시리즈 3 시험에 합격해야합니다.
미국 파생 상품 시장의 자체 규제 기관인 NFA는 "선물 커미션 상인 (FCM), 소매 외환 딜러 (RFED), 브로커 (IB) 소개, 상품 풀 운영자 (NF)로 NFA 멤버십을 신청하는 사람이 필요합니다. CPO (Commodity Trading Advisor) 또는 CTA (Commodity Trading Advisor)는 실무 요구 사항을 충족시키기 위해 LTM (Transaction Merchant) 또는 이러한 엔티티의 관련 담당자 (AP)를 활용합니다."
대부분의 경우 NFA 회원 자격 또는 관련자 등록을 원하는 개인은 신청하기 전에 2 년 이내에 Series 3 시험을 통과해야합니다. 그렇지 않다면:
- 개인은 현재 층 중개인으로 등록되어 있습니다. 또는 개인이 신청 전 2 년 이상 Series 3을 통과했으며 해당 날짜 이후 2 년 이상 NFA 회원 인 AP 또는 FB 또는 FCM, IB, CPO, CTA 또는 LTM으로 등록 간격이 계속 유지되지 않은 경우.
선물 산업 시험에 등록하려면 신청자가 FINRA 웹 사이트에서 온라인으로 신청해야합니다. 일반적으로 FINRA는 개인이 선물 업계 시험 중 하나를 통과했음을 NFA에 직접 알립니다. 그러나 어떤 상황에서는 NFA가 응시자들이 합격했음을 증명할 것을 요구할 수 있습니다.
시리즈 3의 대안
Series 3이 아닌 개인은 등록 상태 및 수행하는 비즈니스 특성에 따라 다른 시험을 보거나 다른 등록 옵션을 추구 할 수 있습니다. 여기에는 다음이 포함됩니다.
- 선물 관리 펀드 시험 (시리즈 31) 제한 선물 선물 규제 (시리즈 32)
Series 3과 관련된 다른 인증 시험은 Series 30 (NFA Branch Manager Examination) 및 Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination)입니다.
Series 3은 이러한 다른 시험의 전제 조건 또는 공동 필수 조건으로 간주되지 않습니다.
시리즈 3 및 기타 선물 산업 시험에 대한 자세한 내용은 NFA의 숙련도 요구 사항 페이지를 방문하십시오. 시험 응시에 대한 자세한 내용은 FINRA의 시험 당일 시험 리소스 페이지를 참조하십시오.
