시리즈 31이란?
Series 31은 보유자에게 선물 선물 펀드를 판매하거나 해당 활동을 감독하도록하는 시험 및 증권 라이센스입니다. 또한 CTA (Commodity Trading Advisors)의 조언에 따라 상품 제한 파트너십, 관리 계정 또는 상품 풀에 대한 후행 커미션을 받기 원하는 개인을 인증합니다.
Series 31 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하는 NFA (National Futures Association) 시험입니다. Futures Managed Funds Examination이라고도하며, 선물 산업과 관련된 규칙, 규정 및 책임과 같은 주제를 다룹니다.
시리즈 31 구조
Series 31 시험은 45 개의 객관식 문제로 구성되어 있으며 응시자는 60 분이 소요됩니다. 합격 점수는 70 %입니다. 응시자는 FINRA에 등록해야 시험을 볼 수 있습니다. 시험 비용은 $ 85입니다.
시리즈 31 요구 사항
개인이 다음 기준을 충족하는 경우 시리즈 31을 활용할 수 있습니다.
- FINRA 멤버 회사의 일반 증권 대표로 FINRA에 등록되어 있습니다.FINRA 멤버 회사는 NFA FCM (미래 커미션 상인) 또는 IB (브로커 소개 브로커) 멤버 회사 또는 NFA FCM 또는 IB 멤버쉽 신청자입니다. AP 등록을위한 개인; 그리고 개인은 NFA / FINRA 후원 회사를 대신하여 선물 풀에 참여하기위한 자금, 유가 증권 또는 재산을 요구하거나 CTA가 관리하는 재량 계정을 요청하거나 이와 동일한 제한된 활동을 수행하는 감독자에게 선물 활동을 제한 할 것입니다.
시리즈 31 개요
시리즈 31은 다음과 같은 주요 주제 영역을 다룹니다.
- 일반 시장 지식: 여기에는 여백, 선물 및 선물 계약, 왕자 한도, 공개이자, 상계 계약, '시장으로 마킹', 결제, 스프레드 거래, 기준, 헤징, 수익률 곡선, 운송 비용, 레버리지 및 가격 변동성 일반 규정: 중재 청구 및 수상, NFA 징계 절차, NFA 규정 준수 규칙 2-9 (직원 감독), '자격을 갖춘 적격 참가자', 등록 요구 사항, 해외 시장 거래, 장부 및 기록 보관.CPO / CTA 규정: 고객에게보고, 등록 면제, 유지 될 기록, 제한적인 파트너십, 고객의 자금 수락 CPO / CTA 공개 문서: 관리 및 인센티브 수수료, 성과 기록, 이해 상충, CPO 기간 (상품 풀 운영자) 또는 CTA는 공개 문서, 주체가 구매 한 풀 단위, 공개 명세서, 주체의 사업 배경, 이전에 문서의 NFA 검토를 사용할 수 있습니다 징계 조치의 사용 및 공개 고객 규칙 이해: 고객 정보 및 위험 정보 공개 선결제 비용에 필요한 CPO 및 CTA 공개: 선결제 비용 및 비용 공개와 선결제 비용 및 조직 비용이 순 성과에 미치는 영향 홍보 자료 (준수 규칙 2-29): 판촉 자료의 정의, 표준화 된 판매 프리젠 테이션, 타사 컨설팅 또는 광고 회사의 사용, 업계 간행물의 기사 재 인쇄, 판촉 자료의 기록 보관, 과거 실적, 가상 거래 결과, 서면 절차 판촉 자료 및 판촉 자료의 감독 검토.
자세한 내용은 NFA의 Series 31 연구 개요를 참조하십시오.
