톱 15 브로커

브로커-딜러 란 무엇입니까?

중개인-딜러 회사는 고객을위한 유가 증권을 사고 파는 한편 자체 이익을 위해 거래를합니다. 다시 말해, 고객과 거래 할 때는 중개인이며, 스스로 매매 할 때는 딜러입니다.

미국에서 "브로커-딜러"라는 규제 용어는 개인 또는 회사 (일반 파트너십, 유한 파트너십, 유한 책임 회사, 회사 또는 기타 법인)를 설명 할 수 있습니다. 많은 중개인 딜러는 온라인 플랫폼입니다. 중개인-딜러는 거래에서 두 가지 역할 중 하나를 채워 유가 증권 매매 사업을 수행합니다.

브로커-딜러는 두 가지 역할을 수행합니다. 고객을 위해 거래하고 수수료를 청구 할 때 브로커이며, 스스로 거래 할 때 딜러입니다.

브로커가 에이전트 역할을하는 경우 브로커-딜러는 보안 거래에 필요한 조치를 취합니다. 중개인은 자신의 돈이 위험에 처해 있지 않지만 고객을 수수료를 지불 한 다른 중개인 딜러와 연결합니다.

브로커-딜러가 딜러 역할을하는 경우 거래 담당자입니다. 이 경우 브로커-딜러는 고객으로부터 또는 고객을 위해 유가 증권을 구매 또는 판매합니다. 이 경우 브로커-딜러는 딜러 역할을하고 있으며 모든 청구 및 보상에 대해 설명해야합니다. 이 중개인은 시장 제작자라고도합니다.

주요 테이크 아웃

• 브로커-딜러 회사는 고객과 그 자신을위한 유가 증권을 사고 파는 데, 두 가지 유형의 브로커-딜러가 있습니다. 와이어 하우스는 자체 제품을 판매하는 반면, 독립적 인 중개인-딜러는 외부 소스에서 제품을 판매합니다. 중개인-딜러가 관리 할 자산이 많을 경우 일반적으로 전문성 측면에서 긍정적 인 신호입니다. 투자자는 수수료, 관리 자산 (AUM), 개인의 관심 정도, 금융 규제 기관 (FINRA)의 지위 등 여러 가지 요소를 고려해야합니다.

랭킹 브로커-딜러

두 가지 유형의 브로커 딜러가 있습니다. 한 가지 유형은 고객에게 자체 제품을 판매하는 와이어 하우스 또는 회사입니다. 다른 유형은 외부 소스에서 제품을 판매하는 독립적 인 브로커-딜러입니다. 금융 산업 규제 기관 (FINRA)의 최신 데이터에 따르면 선택할 수있는 브로커 딜러는 3, 600 개가 넘습니다. 상위 15 개 중개인 판매 업체 순위를 매기는 목적은이 분야에서 가장 확고하고 안정적인 회사를위한 참고 자료를 제공하는 것입니다.

존재하는 수많은 숫자를 고려할 때 개인이 각 개인 브로커 딜러를 조사하는 것은 거의 불가능합니다. 초점을 좁혀 야합니다. 이를 수행하는 한 가지 방법은 고객으로부터 많은 돈을 유치하거나 AUM (Managed Under Asset)을 보유한 중개인 딜러를 살펴 보는 것부터 시작하는 것입니다. 중요한 AUM은 브로커-딜러가 잘 수행했음을 나타낼 수 있습니다.

아래는 2018 년 10 월 25 일 현재 회사에서 제공하는 AUM 번호를 기반으로 한 상위 15 개 중개인-딜러 회사의 목록입니다.이 수치는 금액이 많지 않기 때문에 회사의 고문 수에 따라 중개인 딜러 순위를 매기는 것을 피했습니다. 회사가 처리합니다. 안전하게 플레이하고 중요한 존재를 가진 중개인을 사용하려는 사람들 에게이 목록은 좋은 출발점입니다.

자산 관리 대상 자산 별 상위 15 개 브로커 딜러 2018
충실도 투자	$ 6.85 조
찰스 슈왑	$ 1.85 조
Wells Fargo Advisors	1.6 조 달러
TD 아메리 트레이드	$ 1.3 조
에드워드 존스	$ 1.10 조
레이몬드 제임스 파이낸셜	754 억 달러
AXA 어드바이저	$ 665 억
LPL 금융	6, 670 억 달러
미국 금융	485 억 달러
보이 야	$ 209 억
영리 금융 네트워크	$ 156 억
노스 웨스트 상호 Inv. 서비스	$ 13 억
케임브리지 투자 리서치	990 억 달러
증권 아메리카	860 억 달러
와들 앤 리드	820 억 달러