규정 준수 책임자는 무엇입니까?
준법 감시인은 회사가 외부 정책 및 법적 요구 사항과 내부 정책 및 조례를 준수하도록하는 개인입니다. 최고 준법 책임자는 일반적으로 회사의 준법 부서 책임자입니다.
규정 준수 담당자는 고용주가 관리 및 직원과 협력하여 규제 위험을 식별하고 관리 할 의무가 있습니다. 그들의 목표는 조직이 직면 한 위험을 적절하게 측정하고 관리하는 내부 통제를 갖도록하는 것입니다. 준법 감시인은 관련 법률과 규정 및 내부 절차를 준수하는 업무 영역을 효과적으로 지원하는 사내 서비스를 제공합니다. 컴플라이언스 담당자는 일반적으로 회사의 법률 고문이지만 항상 그런 것은 아닙니다.
주요 테이크 아웃
- 준법 감시인은 회사가 외부 정책 및 법적 요구 사항과 내부 정책 및 조례를 준수하도록하는 개인입니다. 규정 준수 담당자는 고용주가 관리 및 직원과 협력하여 규제 위험을 식별하고 관리 할 의무가 있습니다. 규제 위반의 경우, 규정 준수 담당자가 향후 재발을 피하기 위해 적절한 징계 조치를 취하는 것이 중요합니다.
준법 감시인의 업무 방식
규정 준수 책임자는 회사가 직원이 업계의 규제 프레임 워크 내에서 유지하기 위해 정책과 절차를 유지하도록 도와주는 회사의 직원입니다. 준법 감시인의 임무에는 외부 커뮤니케이션에 대한 표준을 검토하고 설정하는 것이 포함되어 있으며, 전자 메일로 면책 조항을 요구하거나 시설이 접근 가능하고 안전한지 확인해야합니다. 규정 준수 담당자는 회사가 법률 및 규정을 위반하는 위험을 완화하고 내부 감사 절차를 이끌 기 위해 내부 정책을 설계 또는 업데이트 할 수 있습니다.
규정 준수 담당자는 회사에 대한 철저한 지식과 규제 위반이 발생할 수있는 위치에 대해 알고 있어야합니다. 준법 감시인은 회사의 주요 윤리 원칙과 준법 규정을 효과적으로 전달해야합니다. 컴플라이언스 담당자는 직원이 주요 규제 변경 및 업데이트를 알리기 위해 정기적 인 교육 세션을 조직합니다. 이것은 변화가 일정한 강화 된 규제 환경에서 특히 중요합니다. 컴플라이언스 담당자는 비즈니스 부서 및 관리 부서와 협력하여 가능한 컴플라이언스 위반에 대응하는 방법에 대한 지침을 설정하는 적절한 비상 계획을 마련해야합니다.
규제 위반의 경우, 규정 준수 담당자가 향후 재발을 피하기 위해 적절한 징계 조치를 취하는 것이 중요합니다. 개선이 이루어질 수있는 가능한 영역을 식별하는 데 도움이되는 준수 절차를 지속적으로 모니터링하고 검토하는 것은 준수 책임자의 의무입니다.
규정 준수 담당자는 회사 정책에 대한 객관적인 관점을 제공해야합니다. 경영진 및 임원을 포함한 다른 직원이 위반을 간과 할 경우 상당한 벌금 또는 제재가 발생하여 재정적 손실 또는 사업 중단으로 이어질 수 있습니다. 대기업에는 일반적으로 규정 준수 관련 활동을 지시하는 최고 규정 준수 책임자 (CCO)가 있습니다.
준법 감시인은 회사의 위험을 관리하고 금융 범죄를 줄이는 데 적극적인 역할을합니다.
준법 감시인되기
규정 준수 담당자는 회사의 운영이 규정 및 절차를 완전히 준수 할 수 있도록 고유 한 기술을 요구합니다. 이 개인이 회사가 요구되는 규정을 준수하도록 할 책임이 있으므로 규정 준수 책임자는 높은 윤리적 표준과 정직성을 보유하는 것이 중요합니다.
준법 감시인은 지속적으로 다른 사람의 작업을 검토하므로 사람들의 기술을 연마하고 동료와 잘 협력하는 것이 필수적입니다. 컴플라이언스 담당자는 회사의 규정 및 절차와 관련하여 헌신과 단결을 보여줄 수 있어야하며, 이를 대표하여 동료들에게이를 입증하는 것이 중요합니다. 규정 준수 담당자도 세부 사항에주의를 기울여야합니다. 책임을 초래할 수있는 조치를 알아볼 수있는 능력이 필요합니다.
준법 감시인 또는 관리자로서의 직책은 일반적으로 엔트리 레벨로 간주되지 않습니다. 학사 학위는 일반적으로 최소 요구 사항이며 일부 고용주는 법학 학위 또는 경영학 석사 (MBA)와 같은 고급 학위를 찾을 수 있습니다.
다른 부문의 준법 감시인은 SCCE (Corporate Compliance and Ethics of Society)를 통해 CCEP (Certified Compliance and Ethics Professional Program)를 완료 할 수 있습니다. CCEP는 시험에 합격하면 집중적 인 필수 과목에 참여해야합니다. ECOA (Ethics and Compliance Officer Association)를 통해 유사한 지정 및 인증 과정을 이용할 수 있습니다.
BLS의 2016 년 통계에 따르면 (이 글을 쓰는 시점에서 가장 최근에 발표 된) 준수 전문직의 연봉은 $ 37, 630에서 $ 105, 206이며 시간당 임금은 $ 18.09에서 $ 50.61입니다. 준법 감시 관직의 저소득층 소득은 과거의 업무 경험을 최소화하거나 자신이 근무하는 산업과 직접 관련이없는 학위를 보유 할 가능성이 높습니다.
소득이 더 높은 근로자는 종종 직책에 상당한 재직 기간이 있거나 사업, 회계, 법률 또는 재무 분야에서 고급 학위를 받았습니다. 물론 대규모 기관에서 근무하는 직원은 다른 C-Suite 경영진과 동등한 자격을 갖춘 최고 준법 책임자 (CCO)와 함께 전체 보상 패키지를 늘리는 프린지 혜택을받을 가능성이 높습니다.
