고객 유형 표시기 코드 란 무엇입니까?
고객 유형 표시기 코드 (CTI 코드)는 브로커가 다른 클라이언트 또는 자신을 위해 수행 한 선물 교환 거래를 식별하는 시스템의 일부입니다. 네 가지 다른 코드는 거래 당사자를 나타냅니다.
이러한 코드를 구현하는 주요 목적은 "무엇"과 "언제"뿐만 아니라 "누가"도 포함하여 트랜잭션을 추적하는 강력한 감사 추적을 생성하는 것입니다.
주요 테이크 아웃
- 고객 유형 표시기 코드 (CTI 코드)는 선물 계약 거래에 어떤 유형의 고객이 참여하는지 식별합니다. 우선 순위가 적절히 부여되도록 주문 흐름 및 거래 감사를 추적하는 데 사용됩니다.
고객 유형 표시기 코드 (CTI) 이해
선물 거래소는 번호가 매겨진 코드를 사용하여 다양한 거래 유형을 나타냅니다. 이 코드는 거래소의 청산 소에 제출 된 서류 추적의 일부입니다. 그들의 목적은 거래가 누구와 어떤 유형의 계좌에서 이루어지고 있는지 구별하는 것입니다.
NFA (National Futures Association) 웹 사이트에 정의 된 네 가지 코드 범주는 다음과 같습니다.
CTI 1: 자신의 계정, 자신이 관리하는 계정 또는 소유권 또는 재정적 이해 관계가있는 계정에 대해 개별 회원이 시작하고 실행 한 거래.
CTI 2: 청산 회원 또는 비 청산 회원 회사의 독점 계정에 대해 실행 된 거래.
CTI 3: 개별 회원 또는 승인 된 거래자가 다른 개인 회원의 개인 계정, 다른 개인 회원이 관리하는 계정 또는 다른 개인 회원이 소유 또는 재정 지분을 보유한 계정에 대해 실행하는 거래.
CTI 4: CTI 1, 2 또는 3의 정의를 충족하지 않는 모든 거래 (이는 비회원 고객 거래 여야합니다).
정보의 표준화
JCC (Joint Compliance Committee)는 2004 년에 모든 미국 선물 시장에서 균일 한 CTI 코드를 만들어야한다고 결정했습니다. JCC 자체는 시스템 및 절차의 개선과 균일 성을 촉진하기 위해 1989 년 5 월에 설립 된 모든 국내 선물 거래소 및 국가 선물 협회의 고위 준법 관리위원회입니다.
코드 시스템 개선은 특히 전자 거래 시스템의 증가와 시장 접근을위한 다양한 장소를 해결하기위한 것입니다. 몇몇 선물 거래소는 자국 시장에서 CTI 코드를 재정의 할 계획이었습니다. 이로 인해 여러 가지 서로 다르고 충돌하는 코드가 생길뿐만 아니라 거래소 전체의 균일 성 손실이 발생합니다. 주요 이점은 시장 참여자에 대한 혼란을 완화하고 거래 회사에 대한 컴플라이언스 부담을 줄이는 것이 었습니다.
지정된 계약 시장의 감사 내역에는 전자 거래 내역 데이터베이스가 포함됩니다. 이 데이터베이스는 공개 거래 또는 전자 거래 시스템 진입을 통해 모든 거래 내역을 기록해야합니다. 여기에는 모든 변경 및 취소, 고객 유형 표시기 코드, 거래를 재구성하기위한 타이밍 및 시퀀싱 정보가 포함됩니다.
