집행 부서는 무엇입니까
집행부는 미국 증권 거래위원회 (SEC)의 한 지점으로, 증권법 위반 가능성에 대한 증거를 수집하고 필요한 경우 기소를 권고합니다. 1972 년에 설립되었으며 SEC의 다른 부서 및위원회 사무소와 협력하여 증권법 및 규제 위반을 조사하고 위반자에 대한 조치를 취합니다.
세분화 집행 부서
집행 부서는 SEC의 경찰력과 다소 비슷합니다. SEC의 주요 목표는 유가 증권 법 집행이기 때문에이 부서는 위임을 달성하는 데 핵심적입니다. SEC 웹 사이트에 따르면, 일반 증권법 위반에는 시장 가격 조작, 고객의 펀드 또는 증권 훔치기, 내부자 거래, 고객을 공정하게 대우해야하는 중개인 딜러의 책임 위반, 증권과 관련된 중요한 사실의 허위 진술 또는 누락이 포함됩니다.
집행 부서가 조사를 수행하는 방법
위반 가능성에 대한 증거는 시장 감시 활동, 투자자 불만, SEC의 다른 부서 및 기타 증권 산업 소스를 통해 수집됩니다. SEC는 의심되는 위반자에게 관련 문서를 자발적으로 양도하고 위반 혐의에 대해 자발적으로 증언 할 것을 요청할 수 있지만, 정식 조사 명령을 구할 수 있으며, SEC 직원은 의심되는 위반자 및 증인이 문서 증거를 작성하고 증언하도록 강제 할 수 있습니다.
민사 및 행정 절차
집행부는 미국 지방 법원 또는 독립적 인 행정법 판사 (ALJ)가 주재하는 행정 소송에서 규제 위반자에 대한 민사 소송을 제기 할 수 있습니다. SEC와 집행부는 위반 혐의자에 대해 형사 고발을 제기 할 권한이 없지만 연방 또는 주 검찰에게 그러한 고발을 제기 할 것을 권고 할 수 있습니다.
SEC는 향후 규제 위반을 금지하는 민사 소송에서 명령 또는 금지 명령을 요구할 수 있습니다. 명령을받은 사람은 금지 명령을 위반할 경우 법정의 멸시로 징역형을 선고받을 수 있습니다. SEC는 또한 개인이 이사 또는 기업 임원으로 활동하는 것을 금지하기 위해 법원 명령을 요청할 수 있습니다.
또한 중지 명령과 원하는 명령을 포함하여 SEC가 이용할 수있는 다양한 행정 절차가 있습니다. 등록 취소 또는 정지; 고용 정지; 또는 고용의 막대. 또한, 위원회는 민사 벌금을 명령하거나 위반자가 얻은 이익을 압류 할 수 있습니다. 위반자의 행위, 산업 또는 관련 링크를 기반으로 SEC에 다른 막대를 사용할 수 있습니다.
