연방 보장 고문의 정의
연방 보장 고문은 다른 투자자를 위해 3 천만 달러가 넘는 자산을 관리하거나 30 개 이상의 주에서 서비스를 제공하는 미국의 투자 고문입니다. 연방 보장 고문은 매년 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 등록하고 제출해야합니다. 또한 연방 보장 고문은 개별 주에서 규정 한 특정 규정을 충족해야합니다.
연방 보장 고문은 연방 보장 투자 고문, 연방 보장 고문 또는 SEC 등록 투자 고문이라고도합니다.
해체 연방 보장 고문
연방 보험 적용 고문은 투자 고문 업무를 수행 할 계획이있는 주에 통지를 제출해야합니다. 주 대상 투자 고문은 자산이 연방 기준 액 미만으로 관리되는 투자 자문 회사입니다. 해당 주에 거주하는 고객이 6 명 이상이거나 해당 주에서 사업장을 운영하는 경우, 주정부는 연방 보장 고문에게 통지를 요구합니다.
1997 년 7 월 8 일부터 발효 된 투자 고문 감독 조정법 (Investment Advisers Supervision Coordination Act)은 투자 고문의 연방 및 주 규제를 재 할당하기 위해 제정되었습니다. 이 법은 소규모 고문을 담당하는 주와 SEC가 큰 고문을 담당하도록 만들어졌습니다.
연방 보장 고문이 규제되는 방법
Investment Advisers Supervision Coordination Act에 따르면, 연방 보험 적용 고문의 기준 액은 관리 대상 자산의 2500 만 달러에서 3 천만 달러로 상승했습니다. 이 법률이 시행되면 관리 대상 자산이 2, 500 만 달러에서 3 천만 달러 사이이고 고국에 등록되거나 등록이 필요한 자문가는 SEC에 등록 상태를 유지할 수있는 옵션이 주어졌습니다.
이 법은 콜로라도, 아이오와, 오하이오 또는 와이오밍을 고국으로 등재 한 고문을 SEC에 등록해야했습니다. 이는 해당 주에서 고문을 규제 할 법령이 부족했기 때문입니다. 미국의 다른 주와 테리토리에는 이미 관할 지역의 고문을 규제하는 정책이 마련되어 있습니다.
등록 된 투자 회사의 고문은 개별적으로 관리하는 자산의 수에 관계없이 SEC에 등록해야합니다. 등록 투자 회사 란 주로 증권 투자 또는 거래 업무에 종사하는 회사를 말합니다. 여기에는 예를 들어 뮤추얼 펀드가 포함됩니다.
투자 고문에 대한 SEC 등록 요건에 대한 많은 예외가 투자 고문 감독 조정법에 포함되었습니다. 여기에는 주 내 고객 만 있었으며 국가 거래소에서 거래되는 유가 증권에 대한 조언을 제공하지 않은 자문가 포함
