FINRA BrokerCheck 란 무엇입니까
FINRA BrokerCheck는 개인 리서치 브로커, 중개 회사, 투자 고문 회사 및 고문을 돕는 무료 온라인 도구입니다. BrokerCheck를 방문하면 투자자는 설명, 서비스, 자격 증명, 제재, 등록 등과 같은 개별 금융 자문 제공 업체 또는 브로커 / 브로커리지 회사의 선택 및 심사에 도움이 될 수있는 다양한 정보를 볼 수 있습니다. BrokerCheck는 미국 최대의 비정부 증권 회사 규제 기관인 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 제공하고 관리합니다. BrokerCheck에서 제공되는 데이터 및 정보는 주로 증권 산업 온라인 등록 및 라이센스 데이터베이스 인 중앙 등록 보관소 (CRD) 인 중개인 및 중개 정보를 제공하는 반면, 투자 고문 회사 및 대표에 대한 정보는 증권 및 교환위원회의 투자 고문 등록증 (IARD) 데이터베이스.
FINRA BrokerCheck 분류
FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org)는 데이터 소스의 폭이 넓기 때문에 약 700, 000 개의 브로커 / 브로커 지 및 어드바이저 / 어드바이저 회사 및 수천 개의 이전에 등록 된 브로커에 대한 정보를 포함합니다. FINRA BrokerCheck는 또한 제공된 정보를 올바르게 사용하고 관리하는 방법을 보여주는 설명 도구입니다. FINRA BrokerCheck를 통해 투자자는 회사의 이력을 찾고, 불일치에 대해 배우고, 투자자들 사이에서 인기있는 선택을 찾고 식별 할 수 있습니다.
FINRA BrokerCheck: 이용 가능한 정보
현재 FINRA, 국가 증권 거래소에 등록되어 있거나 지난 10 년 동안 등록 된 중개인과 관련하여 FINRA BrokerCheck는 다음을 제공합니다.
- 중개인 및 자격 증명에 대한 보고서 요약 현재 합격 한 시험을 포함하여 현재 등록 또는 라이센스와 같은 브로커 자격 10 년 전 (업계 내외부 모두) 범죄, 규제, 민사 사법 또는 고객 불만 활동 관련 공개
중개 회사의 경우 BrokerCheck는 다음을 제공합니다.
- 회사 및 배경에 대한 보고서 요약 회사의 기원, 리더십 및 소유주를 설명하는 회사 프로필 인수, 합병 또는 이름 변경의 회사 이력 회사 라이센스 및 등록을 포함하는 회사 운영 섹션, 어떤 종류의 비즈니스, 기타 운영상 공시 및 중재 상, 징계 행사 및 재무 문제에 관한 정보가있는 공시 섹션 (과거 및 보류 중).
BrokerCheck에는 CRD 시스템에 공개되지 않은 정보, 일부 개인 정보 또는 기밀 정보 (사회 보장 번호 또는 거주지 주소), 만족스러운 판단 또는 유치권이 포함되어 있지 않습니다. 자세한 내용은 FINRA BrokerCheck 정보 페이지 및 FAQ를 참조하십시오.
FiINRA Broker 다른 리소스 확인
BrokerCheck 외에도, 브로커 또는 투자 고문 고용을 고려하는 개인은 자신의 주 증권 규제 기관의 자원을 검색해야하며, 이는 브로커 또는 고문의 등록을 감독하고 요구할 수도 있습니다. 또한 FINRA는 두 가지 추가 보완 데이터베이스 인 FINRA 중재 상 온라인과 FINRA 징계 조치 온라인을 제공합니다.
