엔트리 레벨 브로커가 되려면 General Securities Representative Exam이라고도하는 Series 7 시험을 통과해야합니다. 금융 산업 규제 기관 (FINRA)이 시험을 관리합니다. 조직은 Series 7 시험에 합격 할 수있는 횟수를 제한하지 않았으며 시험에 응시하기위한 특정 교육은 필요하지 않습니다.
주요 테이크 아웃
- Series 7 시험은 증권 중개인이 다양한 유가 증권을 거래하기 위해 허가를 받기 위해 반드시 통과해야하는 시험입니다. 다른 Series 7 자격 요건도 있습니다. Series 7 외에도 후보자는 증권 산업의 기본 지식을 테스트하는 SIE (Securities Industry Essential) 시험을 통과해야합니다. 또한 FINRA에서 관리합니다. 응시자는 원하는만큼 시리즈 7 시험을 치를 수 있습니다. 그러나 처음 세 번은 응시자가 다시 시도하기 전에 30 일을 기다려야합니다. 처음 세 번의 시도 후에 후보자는 6 개월을 기다려야합니다.
시간 제한
그러나 시험 시도 사이에 통과해야하는 시간에는 제한이 있습니다. 시험에 합격하기위한 처음 세 번의 시도는 각 시도 후 30 일 후에 다시 시험에 합격해야합니다. 처음 3 회 이후에 새로 시도 할 때마다 6 개월 동안 기다려야합니다.
시험을 다시 치르기 전에 적절한 시간을 기다리는 경우 원하는만큼 시험을 치를 수 있습니다.
SIE 시험
2019 년 10 월 현재, 응시자는 Series 7 시험 외에 SIE (Securities Industry Essential) 시험에 합격하여 일반 증권 대표가 될 수 있습니다.
SIE는 업계에서 일하는 기초를 포함하여보다 기본적인 증권 산업 정보에 대한 후보자의 지식을 테스트합니다.
FINRA에 따르면 SIE는 "제품 유형 및 위험과 같은 산업계에서 일하는 기본 개념, 증권 산업 시장의 구조, 규제와 같은 기본 증권 산업 정보에 대한 응시자의 지식을 평가하는 입문 수준의 시험입니다" 대행사 및 그 기능, 금지 된 관행"
Series 7 시험은 공식적으로 General Securities Representative Qualification Examination으로 알려져 있습니다.
시리즈 7이란 무엇입니까?
미국의 주식 중개인은 유가 증권 거래 라이센스를 얻으려면 Series 7 시험을 통과해야합니다. Series 7 시험에 합격하면 주식 중개인은 상품 및 선물을 제외한 다양한 유가 증권을 거래 할 수 있습니다.
특히 Series 7을 통과 한 응시자는 주식, 뮤추얼 펀드, 옵션, 도시 증권 및 가변 계약을 거래 할 수 있습니다. 부동산 또는 생명 보험 상품을 판매하려면 다른 라이센스가 필요합니다.
Series 7 라이센스가 중요하지만, 많은 주에서는 등록 된 담당자가 Uniform Securities Agent State Law Exam이라는 Series 63 시험에 합격해야합니다.
Series 7에 대해서는 Series 7 시험 안내서를 참조하십시오 .
