제한된 거래 승인이란 무엇입니까?
제한된 거래 승인은 에이전트 또는 중개인에게 고객의 계정과 관련하여 주문을하거나 문의를 할 수있는 권한을 부여하는 임의의 재량 거래 승인입니다. 제한된 거래 승인은 에이전트가 투자자를 대신하여 행동 할 수 있도록하지만 계좌 자금의 지불은 허용하지 않습니다.
제한된 거래 승인의 특징은 클라이언트에서 등록 된 투자 고문에게 전달되는 거래 주문을 실행할 수있는 임의의 권한입니다.
제한된 거래 승인의 작동 방식
완전한 승인, 제한적인 거래 승인의 한 단계 아래로 브로커 나 에이전트가 자신의 재량에 따라 증권을 매매 할 수 있습니다. 고객이 투자에 대해 잘 모르고 브로커가 자신의 계정을 제대로 관리 할 것을 신뢰하는 경우에 종종 사용됩니다. 고객이 지식이 풍부한 투자자 인 경우 제한된 권한으로 고객이 브로커 권장 사항을 활용할 수 있습니다.
모든 거래에 대한 승인을 요구할 필요가 없으므로 제한된 거래 승인하에 운영되는 중개인 및 재무 고문은 포트폴리오 및 자산 관리 전략을 신속하게 구현할 수 있습니다. 어떤 의미에서, 제한된 무역 허가 계약을 사용하면 제한된 변호사와 유사한 책임이 다른 재무 전문가에게 전달됩니다.
본질적으로 구매 및 유지가 아닌 대부분의 투자 전략의 경우, 제안 된 모든 거래에 대해 고객의 승인을 얻기 위해 지나치게 번거롭고 잠재적으로 성능이 많이 소요될 수 있습니다. 제한된 거래 승인 약정에 따라 유연성이 높아지면서 자금 관리자는 자본을 최대한으로 할당 할 수 있습니다. 당연히, 거래 승인 수준에서 자산을 관리하는 중개인 또는 재정 고문은 고객의 최선의 이익을 위해 행동해야합니다. 규제 당국과 자산 관리 산업은 점점 더 심각한 신용 책임을 맡고 있습니다.
제한된 거래 승인의 주요 특징은 한 금융 기관에서 다른 금융 기관으로 자산을 이전 할 수 없다는 것입니다. 계정 유형도 포함될 수 있습니다. 제한된 거래 승인에는 관리 권한이없고 단순히 구매 및 판매 주문을 실행할 수있는 기능이 포함되지 않습니다. 이는 브로커가 먼저 별도의 클라이언트 인증 양식 및 승인에 따라 권한을 요청하지 않으면 Morgan Stanley에서 Merrill Lynch로 자산을 이전 할 수 없음을 의미합니다.
