국가 등록 데이터베이스 란 무엇입니까?
NRD (National Registration Database)는 2003 년에 최초의 종이 양식 시스템을 대체하기 위해 시작된 캐나다 데이터베이스입니다. 보안 딜러와 투자 고문은 등록 양식을 전자적으로 제출할 수 있습니다.
국가 등록 데이터베이스 (NRD) 이해
NRD는 지방 보안 규제 기관 간의 정보 제출 및 공유 효율을 높입니다. 제출해야하는 항목의 예로는 회원사 정보 변경 및 투자 고문 종료 등이 있습니다.
유가 증권을 거래하거나 인수하거나 투자 조언을 제공하는 개인 또는 회사는 매년 하나 이상의 주 증권 규제 기관에 등록해야합니다. 목표는 자격을 갖춘 평판이 좋은 개인과 회사 만 라이센스를 받음으로써 투자 대중을 보호하는 것입니다. NRD는 Canadian Securities Administrators (CSA)와 Canada Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)에 의해 시작되었습니다. CSA는 각 주와 테리토리의 증권 규제 기관으로 구성되어 있습니다.
CSA 웹 사이트에서 투자자는 회사 또는 개인을 검색하여 투자하기 전에 등록되어 있는지 확인할 수 있습니다. NRD에는 두 개의 웹 사이트가 있습니다. NRD 정보 웹 사이트 (공개 정보 및 승인 된 담당자가 사용하기위한 국가 등록 데이터베이스 포함).
NRD가 형성된 이유
증권 규제 기관은 기존의 종이 기반 시스템을 대체 할 전자 시스템을 도입함으로써 등록 프로세스가 크게 개선 될 수 있음을 인식했습니다. 국가 별 웹 기반 등록 시스템을 통해 CSA는 자본 시장 참여자에 대한 규제 부담을 완화하고 관할 지역의 증권 규제를 조화시키는 장기적인 목표를 달성 할 수 있습니다.
2001 년 CSA가 의뢰 한 연구에 따르면 캐나다 금융 서비스 산업에 대한 NRD의 총 경제적 이익은 5 년 동안 8 천 8 백만 달러가 될 것으로 추정됩니다.
NRD의 기대되는 이점
이 연구는 또한 대부분의 이득이 효율 이득의 결과로 실현 될 수 있음을 발견했습니다. 예를 들어, 등록 프로세스는 회사에 현금 혜택을 제공하고 인건비를 절감하며 시간을 절약합니다. 대기업은 8 천 8 백만 달러 예상 이익의 50 % 이상을 얻고 자했으며 소기업은 등록자별로 대기업보다 더 큰 혜택을 누리기를 희망했습니다. 소규모 기업은 등록자 당 2, 200 달러에 해당하는 혜택을 기대했지만 각 대기업 등록자 당 264 달러에 달했습니다.
NRD에 등록
NRD에 등록하려면 기업은 처음 등록 할 때 수수료를 지불해야합니다. 회사와 개인은 추가 관할권에 등록하거나 등록을 다시 활성화하려는 경우 수수료를 지불해야합니다. 수수료는 각 양식 33-109F4에 대해 $ 75이며, 등록을 신청하는 각 개인 또는 회사에 대해 제출해야하고 각 33-109F4에 대해 $ 20.50이며, 각 추가 관할권에서 등록을 신청할 때마다 제출해야합니다.
