SEC 양식 1-A 란 무엇입니까?
SEC 양식 1-A는 특정 공모에 대한 등록 요건에 대한 면제를 요청하는 기관이 증권 거래위원회 (SEC)에 제출하는 것입니다. 규정 A 규정에 따라 발행 된 유가 증권은 투자자에게 양식 1-A의 요구 사항을 충족하는 제안서를 제공해야합니다. 이 양식은 1933 년 증권 거래법에 따른 규정 A 오퍼링 선언문으로도 알려져 있습니다.
주요 테이크 아웃
- SEC 양식 1-A는 규정 A에 따라 특정 공모에 대한 등록 요구 사항에 대한 면제를 요청하는 기관이 증권 거래위원회에 제출 한 것입니다. 12 개월 기간으로, 두 개의 계층으로 나뉩니다. Tier 1은 12 개월 동안 제공되는 유가 증권의 총 판매 가격과 총 판매액으로 2 천만 달러로 제한됩니다. 2 단계는 12 개월 동안 유가 증권 제공에서 5 천만 달러로 제한됩니다.
SEC 양식 1-A 이해
증권법의 진실이라고도하는 1933 년 증권 거래법은 회사가 증권에 관한 중요한 정보를 공개하는 등록 양식을 제출하도록 요구합니다. 이를 통해 투자자는 제공된 유가 증권에 대한 중요한 정보를받을 수 있으며 제공된 유가 증권의 판매 사기를 금지 할 수 있습니다.
서식 1-A는 SEC가 제공하는 제안서가 21 일 이내에 제출되어야하는 제안서입니다. 이 규정은 규정 A에 따라 면제를 원하는 사람이 작성합니다.이 규정은 12 개월 이내에 5 천만 달러 이하의 유가 증권 공모에 대한 등록 요건에 대한 등록 요건을 면제합니다.
이 진술은 가치에 의해 제한된 두 가지 오퍼링 오퍼링에 사용될 수 있습니다.
- Tier 1은 12 개월 동안 제공되는 주식 총액 및 주식 총 판매액으로 2 천만 달러로 제한됩니다. 발행인의 계열사 인 모든 유가 증권 소유자는 6 백만 달러 이하의 계층 1 오퍼링을 제공 할 수 있습니다. 계층 2는 12 개월 동안 유가 증권 오퍼링에서 5 천만 달러로 제한됩니다. 2 단계 오퍼링의 한도는 발행인의 계열사 인 모든 판매 보안 보유자에 대해 1, 500 만 달러입니다. 2 단계 오퍼링에는 연례 보고서, 특별 재무 보고서 및 종료 보고서를 포함하여 정기적 인보고 요구 사항이 적용됩니다.
Form 1-A에는 세 부분이 있습니다. 첫 번째 부분은 보안을 포함하여 발행자에 대한 기본 정보와 제공되는 위치를 간략하게 설명합니다. 2 부에서는 보상 및 이익 소유권에 대한 정보, 오퍼링 수익금 사용 방법 및 보안 오퍼링과 관련된 잠재적 위험과 같은 비즈니스 및 경영 정보에 대한 특정 공개가 필요합니다. 세 번째 부분에는 일반적으로 특정 문서 및 기타 전시회가 포함됩니다.
양식 1-A의 세 부분에는 보안에 대한 세부 사항, 비즈니스 및 경영진에 대한 공개, 기타 전시회 등 중요한 정보가 포함되어 있습니다.
특별 고려 사항
양식 1-A의 제출물은 제출의 보충 부분으로 추가 정보를 포함 할 수 있습니다. 여기에는 보험업자에게 지불해야 할 보상 금액이 금융 산업 규제 기관 (FINRA)에 의해 지워 졌는지 여부에 관한 설명이 포함될 수 있습니다. 보충 정보에는 오퍼링 순환에서 참조되거나 오퍼링과 관련하여 발행자 또는 주요 보험업자가 외부에서 사용하는 보고서도 포함될 수 있습니다.
그러한 보고서가 사용 된 경우 실제 사용 및 배포 방법을 정의하는 설명이 포함되어야합니다. 여기에는 보고서를 받거나받을 개인의 클래스를 식별하는 세부 사항이 포함되어야합니다. 성명서에는 각 클래스에 배포 된 사본 수도 포함되어야합니다. 보고서의 제안 된 사용에 대한 진술이 있어야합니다. 규제 당국은 추가 정보를 제공하여 제안서에 제시된 진술 및 기타 주장을 뒷받침 할 수 있습니다.
