SEC 양식 144: 유가 증권 매각 통지서 란 무엇입니까?
회사의 임원, 이사 또는 계열사는 3 개월 동안 해당 회사의 주식을 판매하기 위해 주문할 때 SEC 양식 144: 증권 거래위원회 또는 SEC에 증권 매각 제안 통지를 제출해야합니다. 5, 000 주를 초과하거나 총 판매 가격이 $ 50, 000를 초과합니다. 이것을 규칙 144라고도합니다.
SEC 양식 144: 증권 매각 제안 통지는 누가 신청할 수 있습니까?
SEC의 웹 사이트에 따르면, 당사자 신고 양식 144는 양식 144에 언급 된 유가 증권을 작성 후 합리적인 기간 내에 판매하려는 선의의 의도를 가지고 있어야합니다.
양식 144에 포함 된 판매는 종종 발행 회사의 이익에 매우 가깝기 때문에, 신고자는 1933 년 증권법 5 조에 따라 증권을 등록해야 할 때가 있습니다. 올바른 조건이 충족되면 규칙 144가 면제 및 허가를 제공 할 수 있습니다 제한적 또는 통제 증권의 공개 재판매. 그럼에도 불구하고, 모든 당사자는 판매 전에 유가 증권의 범례를 제거하기 위해 양도 대리인을 확보해야합니다.
SEC 양식 144는 인쇄 또는 전자 방식으로 제출 될 수 있습니다.
SEC 양식 144 제출 방법: 유가 증권 매각 통지
3 개월 동안 계열사가 규칙 144에 따라 매각 할 금액이 5, 000 주를 초과하는 경우, 규칙 144에 의거하여 유가 증권의 매각 통지에 따라 발행인의 계열사가 SEC에 양식 144를 제출해야합니다. 또는 단위 또는 총 판매 가격이 $ 50, 000를 초과합니다. 양식 144를 제출하는 사람은 양식을 제출 한 후 합리적인 시간 내에 양식에 언급 된 유가 증권을 판매 할 선의의 의도가 있어야합니다. SEC는 전자 양식을 SEC의 EDGAR 데이터베이스로 전자적으로 보낼 필요는 없지만 일부 파일러는 전자 양식을 선택합니다.
다른 관련 양식
144부터 중요한 SEC 제출 양식에는 S-1 및 S-1 / A (등록 진술), 10-K 및 10-Q (각각 연간 및 분기 별 보고서), SEC 양식 4 (변경 사항 표시)가 포함됩니다. 유가 증권의 유리한 소유권), 12b-25 (후기 신고 통지), 15 (섹션 12 (g)에 따른 등록 종료에 대한 인증 및 종료 통지 또는 섹션 13 및 15 (d)에 따른 신고보고 의무 정지), ABS 150G (자산 지원 보안 보고서) 및 기타 여러 가지. 설명 및 다운로드 가능한 양식과 함께 전체 목록은 SEC 웹 사이트에서 찾을 수 있습니다.
양식 144 및 잠금 계약
잠금 계약은 회사 보험업자와 내부자 사이의 법적 구속력이있는 계약으로, 내부 개인이 지정된 기간 동안 주식을 판매하는 것을 금지합니다. 잠금 기간은 일반적으로 180 일 (6 개월)이지만 120 일 또는 365 일 (1 년) 동안 지속될 수 있습니다. 보험업자는 회사 경영진, 관리자, 직원 및 벤처 자본가가 기업의 최초 공모 (IPO)를 둘러싼 계약에 서명하여 거래의 처음 몇 개월 동안 주식 가격의 안정 요소를 장려 할 것입니다.
실제 예
Guaranty Bancshares, Inc.의 이사 인 Lee Kirk는 2018 년 4 월 26 일 나스닥 거래소에서 $ 686, 896.08의 총 시가로 $ 20, 891의 회사 주식을 매각하기 위해 제출했습니다. 판매의 대략적인 날짜는 4/27/18 ~ 6/12/18 기간으로 설정되었습니다. 개인을위한 양식 144에 대한 추가 정보에는 실제 주소, 국세청 번호, 지불의 성격 및 지난 몇 개월 동안의 유사한 유사 판매가 포함될 수 있습니다.
SEC 양식 144 다운로드: 유가 증권 매각 통지
다음은 다운로드 가능한 SEC 양식 144: 유가 증권 매각 통지서에 대한 링크입니다.
주요 테이크 아웃
- 규칙 144는 판매가 5, 000 주 또는 단위를 초과하거나 총 판매 가격이 $ 50, 000보다 큰 3 개월 동안 회사 주식을 판매 할 때 양식 144를 SEC에 제출해야한다고 명시하고 있습니다. 144는 충진 후 합리적인 기간 내에 양식에 언급 된 유가 증권을 판매하려는 선의의 의도를 가져야합니다. 양식 144에 포함 된 판매는 종종 발행 회사의 이익에 매우 가깝기 때문에, 때로는 신고자가 증권을 등록해야합니다 1933 년 증권법 5 조.
